暴力小说 长江证券一营业部被责令增多合规查抄次数，涉向第三方返还佣金、销售提成等

时隔三个月暴力小说，长江证券（000783.SZ）旗下营业部再因内控乱象收监管罚单。

近日，北京证监局对长江证券北京万柳东路营业辖下发罚单。经查，该营业部存在奉求无禀赋第三方进行客户给与；奉求无禀赋第三方进行基金销售；向第三方返还佣金、销售提成和赠耸峙品并以其他用度名堂给予报销等违法步履。

因此，北京证监局责令该营业部增多里面合规查抄次数，在决定下发之日起1年内，每6个月开展一次里面合规查抄，并在每次查抄后10个责任日内报送合规查抄论说。此外，该营业部时任认真东谈主邸海艳也被出具警示函。

（图片开端：北京监管局）

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值得眷注的是，不久前，长江证券营业部职工曾经因合规问题受罚。6月17日，广东证监局曾对长江证券惠州金山湖证券营业部时任职工张英健出具警示函。

经查，张英健在长江证券惠州金山湖证券营业部从业技术存在以下问题：一是在未注册登记为证券投资参谋人的情况下，向客户作出贸易具体证券的投资提出；二是向客户应允投资收益。

合规内控屡屡红灯的同期，长江证券上半年的事迹也不甚乐不雅。2024年半年报走漏，长江证券杀青营业收入28.55亿元，同比下跌25.49%；杀青净利润7.87亿元暴力小说，同比下跌28.87%。