动漫 在线 中原中证红利质料ETF发起式荟萃A,中原中证红利质料ETF发起式荟萃C: 中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书更新(2024年11月28日公告)

BT种子磁力天堂www在线 中原中证红利质料来往型敞开式指数  证券投资基金发起式荟萃基金     招募说明书（更新）    基金经管东谈主：中原基金经管有限公司    基金托管东谈主：中信银行股份有限公司         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）                       伏击请示   中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金（以下简称“本基金”） 经中国证监会2022年7月18日证监许可20221535号文准予注册。本基金基金合同于2022年9 月14日正经告成。   基金经管东谈主保证本招募说明书的内容真的、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者根据 所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因全体政事、经济、社会等环境身分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券独有的非系统性风险，由于基金份额持有东谈主贯串大批赎回基金产生的流动性风险，基 金经管东谈主在基金经管实施过程中产生的经管风险，本基金的特定风险等。本基金为中原中 证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金（以下简称“中原中证红利质料ETF”）的荟萃 基金，主要通过投资中原中证红利质料ETF细致追踪标的指数的阐述，因此本基金的净值 会因中原中证红利质料ETF净值波动而产生波动。本基金为指数基金，投资者投资于本基 金面对追踪纰缪贬抑未达约定宗旨、指数编制机构住手服务、成份券停牌等潜在风险。本 基金的预期风险和预期收益高于羼杂型基金、债券型基金和货币市集基金。根据2017年7月 行风险评级，风险评级行动不改变基金的本质性风险收益特征，但由于风险分类模范的变 化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金经管东谈主和销售机 构提供的评级结果为准。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的研究风险可能平直或波折成为本基金的风险。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金经管东谈主可能依照法律法例及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金经管东谈主将对基金简称进行特别标 识，暂停表现侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的 变当前分和最终变现价钱都具有不确定性，而且有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。投资者在投成本基金之前，请仔 细阅读研究内容并顺心本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 和基金居品良友纲领，全面理会本基金的风险收益特征和居品特性，并充分辩论自身的风 险承受才能，感性判断市集，严慎作念出投资决策。投资者应当阐述阅读并完全理会基金合 同第二十部分国法的免责条件、第二十一部分国法的争议处理方式。   基金的过往事迹并不预示其畴昔阐述。   基金经管东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎致力于的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当阐述阅读并完全理会基金合同国法的免责条件和国法的争议处理方式。   本招募说明书更新研究财务数据和净值阐述数据截止日为2024年3月31日（如本基金未 表现2024年1季报，则本次更新暂无研究投资组合诠释和事迹数据），主要东谈主员情况截止日 为2024年11月27日。（本招募说明书中的财务良友未经审计）   更新事项：增聘基金司理。                          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）                      一、引子   《中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更 新）》依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、                               《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》    （以下简称“《基金法》”）、                 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》                                      （以下 简称“《销售办法》”）、            《公开召募证券投资基金运作经管办法》                             （以下简称“《运作办法》”）                                          、 《公开召募证券投资基金信息表现经管办法》                    （以下简称“《信息表现办法》”）                                   、《公开召募 敞开式证券投资基金流动性风险经管国法》                   （以下简称“《流动性风险经管国法》”）、                                      《公开 召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）及 其他研究国法以及《中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金基金 合同》编写。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 真的性、准确性、齐备性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的良友央求召募 的。本基金经管东谈主莫得录用或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本职权义务的法律文献，其他与本基金研究的波及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金经管东谈主、基 金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额持有东谈主当作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》           、基金合同过头他研究国法享有职权、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有东谈主的职权和义务，应详备查阅基金合同。          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）                      二、释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义 金                                              ， 该 ETF 和本基金所追踪的标的指数雷同，而且，该 ETF 的投资宗旨和本基金的投资宗旨 雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资宗旨。发售时，本基金以中原中证红利质料 来往型敞开式指数证券投资基金为宗旨 ETF 密追踪标的指数阐述，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化，遴荐敞开式运作方式的基金，简 称荟萃基金                 ：指《中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发 起式荟萃基金基金合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充 敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金托管条约》及对该托管条约的任何有用矫正和补充 金招募说明书》过头更新               《中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃 基金基金居品良友纲领》过头更新 荟萃基金基金份额发售公告》 行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等       《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的矫正       《销售办法》            ：指《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其 时常作念出的矫正       《信息表现办法》              ：指《公开召募证券投资基金信息表现经管办法》及颁布机关对其          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 时常作念出的矫正     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出 的矫正 施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险经管国法》及颁布机关对其时常作念出的矫正     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的矫正 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经研究政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》及研究法律法例国法不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调度、非来往过户、转托管及如期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务经验并与基金经管东谈主订立了基金销售服务代理条约，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发红利、建 立并看守基金份额持有东谈主名册和办理非来往过户等          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 受中原基金经管有限公司录用代为办理登记业务的机构 份额余额过头变动情况的账户 申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面阐述的日历 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月           ：指《中原基金经管有限公司敞开式基金业务国法》，是表率基金经管 东谈主所经管的敞开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金经管东谈主、销售机构和投资东谈主共 同顺从 份额的行动 求将基金份额兑换为现金的行动 件，央求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额调度为基金经管东谈主经管的其他基 金基金份额的行动 销售机构的操作          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调度中转入央求份额总和后的余额) 逾越上一敞开日基金总份额的 10% 已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 他资产的价值总和 额净值的过程 表现办法》国法的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子表现网站）等媒介 有东谈主服务的用度 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产 维持证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或来往的债券等 式，将基金休养投资组合的市集冲击成安分派给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到公谈对待 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务        中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 置清理，目的在于有用阻挠并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 存在紧要不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产            中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）                             三、基金经管东谈主    （一）基金经管东谈主概况    称呼：中原基金经管有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    树立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东谈主：张佑君    研究东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金经管有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      持股单元              持股占总股本比例         中信证券股份有限公司                         62.2%         MACKENZIE FINANCIAL                27.8%         CORPORATION         天津海鹏科技磋议有限公司                        10%                       总共                   100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委秘书，硕士。现任中信证券股份有限公司党委秘书、履行 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券来往部总司理、襄助、副总司理，中信证券董事，长盛基金经管有限公司总司理， 中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证海外有限公 司董事，中信证券海外、中信里昂（即 CLSA B.V. 过头子公司）董事长，中信里昂证券、 赛领成本经管有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席履行官。曾任IGM Financial Inc. 的履行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团履行董事，负责春华在金融服务行业的投           中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、履行 委员、钞票经管委员会主任、钞票经管党委秘书。曾任中信证券股份有限公司打算财务部B 角、总监、联席负责东谈主、行政负责东谈主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司履行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、来往与繁衍居品业务线居品开发组负责东谈主、 股权繁衍品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委副秘书。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金经管（北京）有限公司履行董事。曾任 中原基金经管有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东谈主（兼），上海中原钞票投资经管有限公司履行董事、总司理，中原股权投资基金经管 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：零丁董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特别津贴行家， 二级研究员，博士生导师。兼任中国策略研究会经济策略专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职说明注解及广西南宁政府磋议行家。曾任职于国度东谈主社部政策法例司综合处。    殷少平先生：零丁董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副说明注解、硕士生导师。曾任 最高手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判 委员会委员，北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司零丁董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：零丁董事，博士。说明注解，博士生导师，主要研究地点为财务经管、成本 市集、破费经济，曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法 学院院长，享受国务院政府特别津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商经管学科评议组召 集东谈主、国务院学位委员会第八届工商经管学科评议组成员、第五届寰宇MBA栽种带领委员 会副主任委员、栽种部工商经管专科教导带领委员会副主任委员、中国金融管帐学会副会长、 欧洲经管发展基金会（EFMD）理事会理事、海外高等商学院协会（AACSB）初次认证委 员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席履行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资经管委员会成员，加中贸易理事会海外董事会成员。曾任嘉实海外资产经管公司(HGI)的 全球经管委员会成员、首席业务发展官和中国策略负责东谈主等。        中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司打算财务部行政 负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司打算财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （主理服务）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险经管部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险经管部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险经管等服务。   宁晨新先生：监事，博士，高级剪辑。现任中原基金经管有限公司办公室履行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金经管有限公司市集部履行总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限职责公司高 级业务司理，中原基金经管有限公司北京分公司副总司理、市集推论部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金经管有限公司基金运作部履行总司理、行政负 责东谈主。曾任中原基金经管有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银 行总行打算资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主理服务），中原基金经管有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管 理有限公司履行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金经管有限公司基金司理助理， 益民基金经管有限公司投资部部门司理，中原基金经管有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委副秘书、基金司理等。 曾任中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金经管有限公司总司理助理、纪委秘书等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金经管有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金经管有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投资经管有限公司副总司理，中原基 金经管有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员、纪委秘书、法律部         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 行政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金经管有限职责公司。曾任中原基 金经管有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负 责东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金经管有限公司财务部行政负责东谈主、华 夏成本经管有限公司监事、上海中原钞票投资经管有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限职责公司打算财务部，曾任中原基金经管有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金经管有限公司金融科技部行政负责东谈主。 曾任职于深圳市长城光纤蚁集有限公司、深圳市中大投资经管有限公司，曾任中信基金经管 有限职责公司信息技能部负责东谈主，中原基金经管有限公司信息技能部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   张弘弢先生，硕士。2000年4月加入中原基金经管有限公司，历任研究发展部总司理、 数目投资部副总司理，上证动力来往型敞开式指数发起式证券投资基金基金司理（2013年3 月28日至2016年3月28日历间）、恒生来往型敞开式指数证券投资基金基金司理（2012年8月9 日至2017年11月10日历间）                、恒生来往型敞开式指数证券投资基金荟萃基金基金司理（2012 年8月21日至2017年11月10日历间）、中原沪港通恒生来往型敞开式指数证券投资基金基金经 理（2014年12月23日至2017年11月10日历间）                            、中原沪港通恒生来往型敞开式指数证券投资 基金荟萃基金基金司理（2015年1月13日至2017年11月10日历间）、MSCI中国A股来往型开 放式指数证券投资基金荟萃基金基金司理（2015年2月12日至2017年11月10日历间）                                            、MSCI 中国A股来往型敞开式指数证券投资基金基金司理（2015年2月12日至2017年11月10日历间）                                                、 中原睿磐泰利六个月如期敞开羼杂型证券投资基金基金司理（2017年12月27日至2019年2月            、中原睿磐泰兴羼杂型证券投资基金基金司理（2017年7月14日至2021 年5月26日历间）         、中原睿磐泰茂羼杂型证券投资基金基金司理（2017年12月6日至2021年5 月26日历间）、中原睿磐泰荣羼杂型证券投资基金基金司理（2017年12月27日至2021年5月26 日历间）、中原睿磐泰利羼杂型证券投资基金基金司理（2019年2月27日至2021年5月26日历 间）、中原睿磐泰盛羼杂型证券投资基金基金司理（2021年1月6日至2021年5月26日历间）、 上证医药卫生来往型敞开式指数发起式证券投资基金基金司理（2013年3月28日至2021年5 月27日历间）、中原鼎融债券型证券投资基金基金司理（2016年12月29日至2022年3月7日历         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 间）  、中原沪深300来往型敞开式指数证券投资基金荟萃基金基金司理（2009年7月10日至2024 年11月25日历间）、中原沪深300来往型敞开式指数证券投资基金基金司理（2012年12月25 日至2024年11月25日历间）                、中原网购精选机动配置羼杂型证券投资基金基金司理（2016年                    、上证50来往型敞开式指数证券投资基金基金司理（2016 年11月18日至2024年11月25日历间）                      、中原中证500指数增强型证券投资基金基金司理（2020 年3月25日至2024年11月25日历间）、中原上证科创板50成份来往型敞开式指数证券投资基金 基金司理（2020年9月28日至2024年11月25日历间）                              、中原上证科创板50成份来往型敞开式指 数证券投资基金发起式荟萃基金基金司理（2021年3月4日至2024年11月25日历间）等，现任 中原基金经管有限公司总司理助理，投委会成员，中原中证红利质料来往型敞开式指数证券 投资基金基金司理（2021年12月20日起任职）                        、中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投 资基金发起式荟萃基金基金司理（2024年7月3日起任职）                            、投资司理。   杨斯琪女士，硕士。2018年7月加入中原基金经管有限公司，历任数目投资部研究员、 基金司理助理，现任中原中证红利低波动来往型敞开式指数证券投资基金基金司理（2024 年6月11日起任职）          、中原中证汽车零部件主题来往型敞开式指数证券投资基金基金司理 （2024年6月11日起任职）               、中原创业板指数发起式证券投资基金基金司理（2024年6月11日 起任职）、中原中证红利低波动来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金基金司理 （2024年7月2日起任职）              、中原中证全指公用事迹来往型敞开式指数证券投资基金基金司理 （2024年7月10日起任职）               、中原中证全指输送来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基 金基金司理（2024年11月7日起任职）                    、中原中证全指输送来往型敞开式指数证券投资基金基 金司理（2024年11月7日起任职）                  、中原中证汽车零部件主题来往型敞开式指数证券投资基金 发起式荟萃基金基金司理（2024年11月19日起任职）                           、中原中证红利质料来往型敞开式指数 证券投资基金发起式荟萃基金基金司理（2024年11月25日起任职）                                 、中原中证红利质料来往 型敞开式指数证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任职）                                。   历任基金司理：2022年9月14日至2024年7月3日历间，严筱娴女士任基金司理。   主任：张弘弢先生，中原基金经管有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金经管有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金经管有限公司数目投资部履行总司理，基金司理。   袁勇士先生，中原基金经管有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金经管有限公司数目投资部总监，基金司理。       中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   孙蒙先生，中原基金经管有限公司数目投资部高级副总裁，基金司理。  （三）基金经管东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。  （四）基金经管东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，选择有用措施，退却违背《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生。 措施，保证基金财产毋庸于下列投资或者步履：  （1）承销证券；  （2）违背国法向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷职责的投资；  （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；  （5）从事内幕来往、主宰证券来往价钱过头他不正直的证券来往步履；  （6）法律、行政法例和中国证监会国法谢绝的其他步履。  法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受研究限制。         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 法例及行业表率，淳厚信用、致力于尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公谈地对待其经管的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例研究国法，由国务院证券监督经管机构国法谢绝的其他行动。   （1）依照研究法律、法例和基金合同的国法，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的研究证券、基金的营业深邃，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资打算等信息。   （五）基金经管东谈主的里面贬抑轨制   基金经管东谈主根据全面性原则、有用性原则、零丁性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比齐备的里面贬抑体系。该里面贬抑体系由一系列业务经管轨制 及相应的业务处理、贬抑循序组成，具体包括贬抑环境、风险评估、贬抑步履、信息调换、 里面监控等要素。公司仍是通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务海外准则第 3402 号》）认证，得回 无保属看法的贬抑联想合感性及运行有用性的诠释。   邃密的贬抑环境包括科学的公司治理、有用的监督经管、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了零丁董事轨制，现在有零丁董事 3 名。董事会下设审计委员会等特意 委员会。公司经管层树立了投资决策委员会、风险经管委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互调和，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚持稳健筹画和表率运作，爱重职工的合规遵法毅力和职业谈德的培养，并 进行不时栽种。        中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   公司各层面和各业务部门在确定各自的宗旨后，对影响宗旨完了的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少研究业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析如何通过轨制安排来贬抑风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常服务中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务联想过程中评估研究风险 并制定风险贬抑轨制。   公司对投资、管帐、技能系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的贬抑轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和模范化，并要求齐备的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭职责轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 确立，相互查验、相互制约。   （1）投资贬抑轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和紧要投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理劝诱基金司理小组 在基金合同和投资决策权限规模内进行日常投资运作；来往经管部负责统统来往的荟萃履行。   ①投资决策与履行相分离。投资经管决策职能和来往履行职能严格阻挠，实行荟萃交 易轨制，建立和完善公谈的来往分派轨制，确保各投资组合享有公谈的来往履行契机。   ②投资授权贬抑。建立明确的投资决策授权轨制，退却越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并刚毅资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的规模内，负责 确定与实施投资策略、建立和休养投资组合并下达投资指示，对于逾越投资权限的操作需要 经过严格的审批循序；来往经管部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责来往 履行。   ③警示性贬抑。按照法例或公司国法确立各样资产投资比例的预警线，来往系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④谢绝性贬抑。根据法律、法例和公司研究国法，基金谢绝投资受限制的证券并谢绝从 事受限制的行动。来往系统通过预先的设定，对上述谢绝进行自动请示和限制。   ⑤多重监控和反馈。来往经管部对投资行动进行一线监控；风险经管部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现极端情况将实时反馈并督促休养。   （2）管帐贬抑轨制   ①建立了基金管帐的服务轨制及相应的操作和贬抑规程，确看守帐业务有章可循。   ②按影相互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东谈主研究业务的相互核          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 查监督轨制。   ③为了驻防基金管帐在资金头寸经管上出现透支风险，制定了资金头寸经管轨制。   ④制定了完善的档案看守和财务叮咛轨制。   （3）技能系统贬抑轨制   为保证技能系统的安全安静运行，公司对硬件拓荒的安全运行、数据传输与蚁集安全 经管、软硬件的阐述、数据的备份、信息技能东谈主员操作经管、危险处理等方面都制定了完善 的轨制。   （4）东谈主力资源经管轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、侦察轨制、薪酬轨制等东谈主事经管轨制， 确保东谈主力资源的有用经管。   （5）监察轨制   公司树立了监察部门，负责公司的法律事务和监察服务。监察轨制包括违法行动的调 查循序和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司树立了反洗钱服务小组当作反洗钱服务的特意机构，指定特意东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规经管服务；各研究部门树立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱服务里面贬抑轨制》及研究业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务求教体系，通过建立有用的信隔绝流渠 谈，公司职工及各级经管东谈主员不错充分了解与其职责研究的信息，信息实时送交适合的 东谈主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司树立了零丁于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期查验，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面贬抑轨制的履行情况，确保公司各项经 营经管步履的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和维持里面贬抑轨制是本公司董事会及经管层的职责。   （2）上述对于里面贬抑的表现真的、准确。      中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不休完善里面贬抑轨制。            中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）                          四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东谈主：方合英   成立地间：1987 年 4 月 20 日   组织样式：股份有限公司   注册成本：489.35 亿元东谈主民币   存续期间：不时筹画   批准树立文号：中华东谈主民共和国国务院办公厅国办函198714 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2004125 号   研究东谈主：中信银行资产托管部   研究电话：4006800000   传真：010-85230024   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   筹画规模：保障兼业代理业务；罗致公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国内 外结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖 政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证 服务及担保；代理收付款项；提供看守箱服务；结汇、售汇业务；代理敞开式基金业务；办 理黄金业务；黄金收支口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投 资者托管业务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。（企业照章自主弃取筹画项 目，开展筹画步履；照章须经批准的形状，经研究部门批准后依批准的内容开展筹画步履； 不得从事本市产业政策谢绝和限制类形状的筹画步履。）   本行成立于 1987 年，是中国改革敞开中最早成立的新兴营业银行之一，是中国最早参 与国表里金融市集融资的营业银行，并以屡创中国当代金融史上多个第一而蜚声海表里，为 中国经济确立作念出了积极孝敬。2007 年 4 月，本行完了在上海证券来往所和香港联合来往 所 A+H 股同步上市。         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   本行依托中信集团“金融+实业”综合天禀上风，以全面确立“四有”银行、跨入世界 一流银行竞争前方为发展愿景，坚持“淳厚守信、以义取利、稳健审慎、守正改革、照章合 规”，以客户为中心，通过实施“五个开端”2 银行策略，打造有特性、各别化的中信金融 服务模式，向企业客户、机构客户和同行客户提供公司银行业务、海外业务、金融市集业务、 机构业务、投资银行业务、来往银行业务、托管业务等综合金融科罚决策；向个东谈主客户提供 钞票经管业务、私东谈主银行业务、个东谈主信贷业务、信用卡业务、待业金融业务、放洋金融业务 等多元化金融居品及服务，全地点快活企业、机构、同行及个东谈主客户的综合金融服务需求。   贬抑 2023 年末，本行在国内 153 个大中城市设有 1，451 家营业网点，在境表里下设 中信海外金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融租借有限公司、信银理 财有限职责公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银行和浙江临安中信村镇银行股份有 限公司 7 家附属机构。其中，中信海外金融控股有限公司子公司中信银行（海外）在香港、 澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内地设有 31 家营业网点和 2 家商务搭理中心。信银 （香港）投资有限公司在香港和境内设有 3 家子公司。信银搭理有限职责公司为本行全资 搭理子公司。中信百信银行股份有限公司为本行与百度公司联合发起树立的国内首家零丁法 东谈主直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 7 家营业网点和 1 家私东谈主银行中心。   本行真切专揽金融服务政事性、东谈主民性，恒久在党和国度策略大局中找准金融定位、履 行金融职责，坚持作念国度策略的诚恳践行者、实体经济的有劲服务者、金融强国的积极确立 者。经过 30 余年的发展，本行已成为一家总资产限度超 9 万亿元、职工东谈主数超 6.5 万名， 具有宽阔综合实力和品牌竞争力的金融集团。2023 年，本行在英国《银行家》杂志“全球 银行品牌 500 强排名榜”中排名第 20 位；本行一级成本在英国《银行家》杂志“世界 1000 家银行排名”中排名第 19 位。   （二）主要东谈主员情况   刘成先生，中信银行党委副秘书，行长。刘先生现同期担任亚洲金融会作协会理事。刘 先生曾在中央财政金融学院（现中央财经大学）任教，并历久供职于国度发展和改革委员会、 国务院办公厅，2018 年 4 月至 2021 年 11 月任中信银行监事长。刘先生具有丰富的发展改 革、财政金融研究服务训导，先后就读于中央财政金融学院金融系、中国东谈主民大学金融学院， 获经济学学士、硕士和博士学位，研究员。   谢志斌先生，中信银行副行长，摊派托管业务。谢先生现兼任中国银联股份有限公司董 事。谢先生曾任中国出口信用保障公司党委委员、总司理助理（期间挂职任内蒙古自治区呼 和浩特市委常委、副市长）            ，中国光大集团股份公司纪委秘书、党委委员。此前，谢先生在          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 中国出口信用保障公司历任东谈主力资源部总司理助理、副总司理、总司理（党委组织部部长助 理、副部长、部长）         ，深圳分公司党委秘书，河北省分公司负责东谈主、党委秘书、总司理。谢 先生毕业于中国东谈主民大学，获经济学博士学位，高级经济师。   杨璋琪先生，中信银行资产托管部总司理，硕士研究生学历。杨先生 2018 年 1 月至 2019 年 3 月，任中信银行金融同行部副总司理；2015 年 5 月至 2018 年 1 月，任中信银行长春分 行副行长；2013 年 4 月至 2015 年 5 月，任中信银行机构业务部总司理助理；1996 年 7 月至                              ，历任支行行长、投资银行部总经 理、贸易金融部总司理。   （三）基金托管业务筹画情况 会批准，取得基金托管东谈主经验。中信银行本着“淳厚信用、致力于尽责”的原则，切实履行托 管东谈主职责。   贬抑 2024 年第一季度末，中信银行托管 367 只公开召募证券投资基金，以及基金公司、 证券公司资产经管居品、相信居品、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产，托管总 限度达到 14.99 万亿元东谈主民币。   （四）基金托管东谈主的里面贬抑轨制 面严格的贯彻履行；建立完善的规章轨制和操作规程，保证基金托管业务不时、稳健发展； 加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，实时有用地发现、分析、贬抑和幸免风险，确保 基金财产安全，阐述基金份额持有东谈主利益。 风险驻防服务；托管部内设内控合规岗，特意负责托管部里面风险贬抑，对基金托管业务的 各个服务方法和业务历程进行零丁、客不雅、平允的稽核监察。 贬抑和驻防基金托管业务风险为干线，制定了《中信银行基金托管业务经管办法》、                                     《中信银 行基金托管业务里面贬抑经管办法》和《中信银行托管业务内控查验实施笃定》等一整套规 章轨制，涵盖证券投资基金托管业务的各个方法，保证证券投资基金托管业务正当、合规、 不时、稳健发展。 上、东谈主员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全看守基金财产的物资条件，对业务运行        中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 步地实行闭塞经管，在关键部门和岗亭树立了安全守秘区，装配了摄像、灌音监控系统，保 证基金信息的安全；建立严实的里面贬抑防地和业务授权经管等轨制，确保所托管的基金财 产零丁运行；营造邃密的里面贬抑环境，开展多种样式的不时培训，加强职业谈德栽种。   （五）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和循序   基金托管东谈主根据《基金法》              、《运作办法》、                     《信息表现办法》                            、基金合同、托管条约和有 关法律法例及规章的国法，对基金的投资运作、基金资产净值算计、基金份额净值算计、应 收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、研究信息表现、基金宣传推介材料 中登载的基金事迹阐述数据等进行监督和核查。   如基金托管东谈主发现基金经管东谈主违背《基金法》、                       《运作办法》、《信息表现办法》                                     、基金合 同和研究法律法例及规章的行动，将实时以书面样式文告基金经管东谈主限期纠正。在限期内， 基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金托管东谈主发现基金经管 东谈主有紧要违法行动或违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主将以书面样式诠释中国证监 会。         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）                        五、研究服务机构 （一）销售机构 称呼：中原基金经管有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东谈主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 研究东谈主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （1）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 研究东谈主：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （2）中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表东谈主：方合英 电话：010-66637271 传真：010-65550827 研究东谈主：王晓琳 网址：www.citicbank.com         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95558 （3）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中大路398号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路167号 法定代表东谈主：吕家进 电话：0591-87839338 传真：021-62159217 研究东谈主：孙琪虹 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （4）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表东谈主：李晓鹏 电话：010-63636153 传真：010-63639709 研究东谈主：朱红 网址：www.cebbank.com 客户服务电话：95595 （5）吉祥银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表东谈主：谢永林 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 研究东谈主：赵扬 网址：bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3 （6）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东谈主：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 研究东谈主：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：95574 （7）南京银行股份有限公司 住所：南京市建邺区山河大街88号 办公地址：南京市建邺区山河大街88号 法定代表东谈主：谢宁 电话：025-83076059 传真：025-84544129 研究东谈主：徐冬琴 网址：www.njcb.com.cn 客户服务电话：95302 （8）江苏苏州农村营业银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 法定代表东谈主：魏礼亚 电话：0512-63969209 传真：0512-63969209 研究东谈主：葛晓亮 网址：http://www.szrcb.com 客户服务电话：956111 （9）西安银行股份有限公司 住所：陕西省西安市高新路60号 办公地址：陕西省西安市高新路60号 法定代表东谈主：郭军 电话：029-88992881          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 传真：029-88992475 研究东谈主：白智 网址：www.xacbank.com 客户服务电话：400-869-6779 （10）苏州银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表东谈主：崔庆军 电话：0512-69868373 研究东谈主：吴骏 网址：www.suzhoubank.com 客户服务电话：96067 （11）珠海华润银行股份有限公司 住所：广东省珠海市吉大九洲大路东1346号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大路东1346号 法定代表东谈主：宗少俊 电话：0756-96588 研究东谈主：李阳 网址：http://www.crbank.com.cn 客户服务电话：0756-96588 （12）兰州银行股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区酒泉路211号 办公地址：甘肃省兰州市城关区酒泉路211号 法定代表东谈主：许建平 电话：18919995597、18298955880 传真：0931-4600528 研究东谈主：张娇娇、杜珊珊 网址：www.lzbank.com 客户服务电话：400-88-96799 （13）九江银行股份有限公司         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 住所：九江市长虹大路619号 办公地址：九江市长虹大路619号 法定代表东谈主：刘羡庭 电话：18679157032 传真：/ 研究东谈主：程科夫 网址：www.jjccb.com 客户服务电话：95316 （14）中信百信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区牢固路5号院3号楼8层 办公地址：北京市向阳区牢固路5号院3号楼6-11层 法定代表东谈主：李如东 电话：010-50925699 传真：010-86496277 研究东谈主：陈冰 网址：www.aibank.com 客户服务电话：956186 （15）鼎信汇金（北京）投资经管有限公司 住所：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 办公地址：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表东谈主：都凌峰 电话：010-82050520 传真：010-82086110 研究东谈主：阮志凌 网址：www.9ifund.com 客户服务电话：400-158-5050 （16）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表东谈主：王莉          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 电话：021-20835787 传真：010-85657357 研究东谈主：吴卫东 网址：licaike.hexun.com 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 （17）财咨谈信息技能有限公司 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表东谈主：朱荣晖 电话：13918960890 传真：024-82280606 研究东谈主：庞呆板 网址：www.jinjiwo.com 客户服务电话：400-003-5811 （18）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大路47号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表东谈主：吴言林 电话：025-66046166转837 研究东谈主：孙平 网址：www.huilinbd.com 客户服务电话：025-66046166 （19）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表东谈主：胡燕亮 电话：021-50810687 传真：021-58300279 研究东谈主：李娟 网址：www.wacaijijin.com              中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）      客户服务电话：021-50810673      （20）腾安基金销售（深圳）有限公司      住所：深圳市前海深港调和区前湾沿路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼      法定代表东谈主：刘明军      电话：0755-86013388转80618      研究东谈主：谭广锋      网址：www.txfund.com      客户服务电话：95788      （21）北京度小满基金销售有限公司      住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室      办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼      法定代表东谈主：葛新      电话：010-59403028      传真：010-59403027      研究东谈主：孙博超      网址：www.baiyingfund.com      客户服务电话：95055-4      （22）博时钞票基金销售有限公司      住所：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦19层      办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦19层      法定代表东谈主：王德英      电话：075583169999-4002      传真：0755-83195220      研究东谈主：崔丹      网址：www.boserawealth.com      客户服务电话：4006105568      （23）诺亚正行基金销售有限公司      住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北好意思广场B座12楼 法定代表东谈主：汪静波 电话：021-38509680 传真：021-38509777 研究东谈主：张裕 网址：www.noah-fund.com 客户服务电话：400-821-5399 （24）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区戏班路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区戏班路物资控股置地大厦8楼801 法定代表东谈主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 研究东谈主：童彩平 网址：www.zlfund.cn 客户服务电话：4006-788-887 （25）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方钞票大厦 法定代表东谈主：其实 电话：95021 传真：021-64385308 研究东谈主：屠彦洋 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （26）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯海外大厦903~906室 法定代表东谈主：杨文斌 电话：021-20613635         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 传真：021-68596916 研究东谈主：周天雪 网址：www.ehowbuy.com 客户服务电话：400-700-9665 （27）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表东谈主：王珺 电话：18205712248 研究东谈主：韩爱斌 网址：www.fund123.cn 客户服务电话：95188-8 （28）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路555号裕景海外B座16层 法定代表东谈主：张跃伟 电话：021-20691832 传真：021-20691861 研究东谈主：黄辉 网址：www.erichfund.com 客户服务电话：400-820-2899 （29）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表东谈主：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 研究东谈主：吴强 网址：www.5ifund.com 客户服务电话：400-877-3772          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） （30）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼 法定代表东谈主：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-61101630 研究东谈主：曹怡晨 网址：http://www.leadfund.com.cn/ 客户服务电话：95733 （31）嘉实钞票经管有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大路8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市向阳区开国路91号金地中心A座6层 法定代表东谈主：赵学军 电话：010-85097570 传真：010-85097308 研究东谈主：余永键 网址：www.harvestwm.cn 客户服务电话：400-021-8850 （32）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表东谈主：梁蓉 电话：010-66154828-809 传真：010-88067526 研究东谈主：马浩 网址：www.5irich.com 客户服务电话：010-66154828 （33）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区确立路9号高地中心1101室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201号          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：于海锋 电话：13910181936 传真：- 研究东谈主：隋亚方 网址：https://www.puyifund.com/ 客户服务电话：400-080-3388 （34）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市向阳区开国路88号SOHO当代城C座18层1809 法定代表东谈主：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 研究东谈主：程刚 网址：www.yixinfund.com 客户服务电话：400-609-9200 （35）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大路1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路苏宁总部 法定代表东谈主：刘汉青 电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 研究东谈主：王峰 网址：www.snjijin.com 客户服务电话：95177 （36）通华钞票（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦2层 法定代表东谈主：沈丹义 电话：021-60818757 传真：021-60810695          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 研究东谈主：周晶 网址：www.tonghuafund.com 客户服务电话：400-101-9301 （37）北京中植基金销售有限公司 住所：北京市北京经济技能开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心A座28层 法定代表东谈主：武建华 电话：010-59313555 传真：010-56642623 研究东谈主：丛瑞丰 网址：http://www.zzfund.com 客户服务电话：400-8180-888 （38）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表东谈主：王伟刚 电话：010-56282140 传真：010-62680827 研究东谈主：丁向坤 网址：http://www.hcfunds.com/ 客户服务电话：400-619-9059 （39）海银基金销售有限公司 住所：上海市摆脱贸易试验区银城中路8号4楼 办公地址：上海市摆脱贸易试验区银城中路8号4楼 法定代表东谈主：惠晓川 电话：021-80134149 传真：021-80133413 研究东谈主：秦琼 网址：www.fundhaiyin.com 客户服务电话：400-808-1016             中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）    （40）上海大聪慧基金销售有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元    法定代表东谈主：申健    电话：18017373527    传真：021-20219923    研究东谈主：张蜓    网址：https://www.wg.com.cn/    客户服务电话：021-20292031    （41）北京新浪仓石基金销售有限公司    住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座    法定代表东谈主：赵芯蕊    电话：010-62625768    传真：010-62676582    研究东谈主：赵芯蕊    网址：www.xincai.com    客户服务电话：010-62675369    （42）济安钞票（北京）基金销售有限公司    住所：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307    法定代表东谈主：杨健    电话：010-65309516    传真：010-65330699    研究东谈主：李海燕    网址：www.jianfortune.com    客户服务电话：400-673-7010    （43）上海万得基金销售有限公司 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法定代表东谈主：郑毓栋 电话：010-65951887 传真：010-65951887 研究东谈主：姜颖 网址：www.hongdianfund.com 客户服务电话：400-618-0707 （49）上海攀赢基金销售有限公司 住所：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市陆家嘴银城路116号大华银行大厦7楼 法定代表东谈主：沈茹意 电话：15317992110 传真：021-68889283 研究东谈主：孟召社 网址：http://www.pytz.cn 客户服务电话：021-68889082             中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）     （50）上海陆金所基金销售有限公司     住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元     办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号     法定代表东谈主：王之光     电话：021-20665952     传真：021-22066653     研究东谈主：宁博宇     网址：www.lufunds.com     客户服务电话：400-821-9031     （51）珠海盈米基金销售有限公司     住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491     办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东1号保利海外广场南塔B1201-1203     法定代表东谈主：肖雯     电话：020-89629021     传真：020-89629011     研究东谈主：吴煜浩     网址：www.yingmi.cn     客户服务电话：020-89629066     （52）和耕传承基金销售有限公司     住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房 间     办公地址：北京市向阳区酒仙桥路6号院海外电子城b座     法定代表东谈主：王旋     电话：0371-85518396     传真：0371-85518397     研究东谈主：胡静华     网址：www.hgccpb.com     客户服务电话：4000-555-671     （53）奕丰基金销售有限公司     住所：深圳市前海深港调和区前湾沿路1号A栋201室 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办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表东谈主：毛淮平 电话：010-88066326 传真：010-63136184 研究东谈主：张静怡 网址：www.amcfortune.com 客户服务电话：400-817-5666 （63）中信期货有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡时期广场（二期）北座13层1301-1305、                中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）       办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡时期广场（二期）北座13层1301-1305、       法定代表东谈主：窦长宏       电话：021-60812919       传真：021-60819988       研究东谈主：梁好意思娜       网址：https://www.citicsf.com       客户服务电话：400-990-8826       （64）弘业期货股份有限公司       住所：南京市中华路50号       办公地址：南京市中华路50号弘业大厦       法定代表东谈主：周剑秋       电话：025-52278981       传真：025-52278733       研究东谈主：张苏怡       网址：www.ftol.com.cn       客户服务电话：400-828-1288       （65）中信建投证券股份有限公司       住所：北京市向阳区安立路66号4号楼       办公地址：北京市向阳区光华路10号       法定代表东谈主：王常青       传真：010-65182261       研究东谈主：权唐       网址：www.csc108.com       客户服务电话：95587、4008-888-108       （66）国信证券股份有限公司       住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层       办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号海外相信大厦21楼       法定代表东谈主：张纳沙         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 研究东谈主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （67）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华沿路111号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路111号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 研究东谈主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （68）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡时期广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 研究东谈主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （69）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 研究东谈主：辛国政         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （70）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 研究东谈主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （71）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东谈主：杨周至 电话：021-33389888 传真：021-33388224 研究东谈主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （72）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东谈主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 研究东谈主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （73）国投证券股份有限公司          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 住所：深圳市福田区福田街谈福华沿路119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路119号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 研究东谈主：陈剑虹 网址：http://www.essence.com.cn/ 客户服务电话：95517 （74）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表东谈主：廖庆轩 电话：023-67663104 传真：023-63786212 研究东谈主：魏馨怡 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：95355 （75）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东谈主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 研究东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （76）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东谈主：袁笑一         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 研究东谈主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （77）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表东谈主：蔡咏 电话：0551-62257012 传真：0551-62272100 研究东谈主：祝丽萍 网址：www.gyzq.com.cn 客户服务电话：95578 （78）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技能开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西谈8号 法定代表东谈主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 研究东谈主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：956066 （79）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东谈主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 研究东谈主：庞晓芸             中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）    网址：www.htsc.com.cn    客户服务电话：95597    （80）中信证券（山东）有限职责公司    住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001    办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层    法定代表东谈主：肖海峰    电话：0532-85725062    传真：0532-85022605    研究东谈主：赵如意    网址：sd.citics.com/    客户服务电话：95548    （81）东吴证券股份有限公司    住所：苏州工业园区翠园路181号    办公地址：苏州工业园区星阳街5号    法定代表东谈主：范力    电话：0512-65581136    传真：0512-65588021    研究东谈主：方晓丹    网址：www.dwzq.com.cn    客户服务电话：95330    （82）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东谈主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    研究东谈主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn    客户服务电话：95503              中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）      （83）光大证券股份有限公司      住所：上海市静安区新闸路1508号      办公地址：上海市静安区新闸路1508号      法定代表东谈主：刘秋明      电话：021-22169999      研究东谈主：郁疆      网址：www.ebscn.com      客户服务电话：95525、400-888-8788      （84）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东谈主：陈可可      电话：020-88834780      传真：020-88836914      研究东谈主：郭杏燕      网址：www.gzs.com.cn      客户服务电话：95548      （85）东北证券股份有限公司      住所：长春市生态大街6666号      办公地址：长春市生态大街6666号      法定代表东谈主：李福春      电话：0431-85096517      传真：0431-85096795      研究东谈主：安岩岩      网址：www.nesc.cn      客户服务电话：95360      （86）南京证券股份有限公司      住所：江苏省南京市江东中路389号         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表东谈主：李剑锋 电话：025-58519523 传真：025-83369725 研究东谈主：王万君 网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （87）上海证券有限职责公司 住所：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表东谈主：龚德雄 电话：021-51539888 传真：021-65217206 研究东谈主：张瑾 网址：www.shzq.com 客户服务电话：400-891-8918 （88）诚通证券股份有限公司 住所：北京市向阳区东三环北路27号楼12层 办公地址：北京市向阳区东三环北路27号楼12层 法定代表东谈主：张威 电话：010-83561146 传真：010-83561164 研究东谈主：田芳芳 网址：www.cctgsc.com.cn 客户服务电话：95399 （89）大同证券有限职责公司 住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表东谈主：董祥 电话：0351-4130322         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 传真：0351-7219891 研究东谈主：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （90）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东谈主：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 研究东谈主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345 （91）吉祥证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈益田路5023号吉祥金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东谈主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 研究东谈主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （92）财信证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋（B座）26层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天海外钞票中心26层 法定代表东谈主：刘宛晨 电话：0731-84403347 传真：0731-84403439 研究东谈主：郭静 网址：www.cfzq.com         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95317 （93）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东谈主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 研究东谈主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （94）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东谈主：翁振杰 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 研究东谈主：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （95）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东谈主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 研究东谈主：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （96）国盛证券有限职责公司 住所：南昌市北京西路88号江信海外金融大厦            中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北京银行大楼    法定代表东谈主：徐丽峰    电话：0791-86283372、15170012175    传真：0791-86281305    研究东谈主：占文驰    网址：www.gszq.com    客户服务电话：956080    （97）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东谈主：杨炯洋    电话：010-58124967    传真：028-86150040    研究东谈主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （98）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成海外大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成海外大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东谈主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    研究东谈主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （99）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东谈主：王洪          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 电话：021-20315719 传真：021-20315125 研究东谈主：张峰源 网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 （100）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华沿路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华沿路115号投行大厦18楼 法定代表东谈主：刘学民 电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 研究东谈主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （101）华林证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大路1-1号君泰海外B栋一层3号 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼 法定代表东谈主：林立 电话：0755-83255199 传真：0755-82707700 研究东谈主：胡倩 网址：www.chinalin.com 客户服务电话：400-188-3888 （102）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建海外中心26楼 法定代表东谈主：武晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767032 研究东谈主：刘熠         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （103）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东谈主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 研究东谈主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （104）华福证券有限职责公司 住所：福州市五四路157号新六合大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新六合大厦7至10层 法定代表东谈主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 研究东谈主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （105）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州钞票中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州钞票中心19楼 法定代表东谈主：祁建邦 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 研究东谈主：周鑫 网址：www.hlzq.com 客户服务电话：95368 （106）五矿证券有限公司                中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）      住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元      办公地址：深圳市南山区滨海大路与后海滨路交织处滨海大路3165号五矿金融大厦 （18-25层）      法定代表东谈主：郑宇      电话：0755-23375492、0755-23375626      传真：0755-82545500      研究东谈主：戴佳璐、李芳芳      网址：www.wkzq.com.cn      客户服务电话：40018-40028      （107）华鑫证券有限职责公司      住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房      办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号      法定代表东谈主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      研究东谈主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （108）中国中金钞票证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层-21层录取04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东谈主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      研究东谈主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （109）中山证券有限职责公司      住所：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层 法定代表东谈主：李永湖 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 研究东谈主：罗艺琳 网址：www.zszq.com 客户服务电话：95329 （110）东方钞票证券股份有限公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表东谈主：戴彦 电话：021-36533016 传真：021-36533017 研究东谈主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （111）国融证券股份有限公司 住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县起飞大路1号4楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 法定代表东谈主：张智河 电话：010-83991719 传真：010-66412537 研究东谈主：叶密林 网址：https://www.grzq.com 客户服务电话：95385 （112）粤开证券股份有限公司 住所：广州经济技能开发区科学大路60号开发区金控中心21、22、23层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表东谈主：严亦斌 电话：0755-83331195         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 研究东谈主：彭莲 网址：http://www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （113）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区改革三路833号 法定代表东谈主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 研究东谈主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （114）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东谈主：邓晖 电话：15601681367 传真：010-57672020 研究东谈主：徐璐 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305 （115）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 研究东谈主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） （116）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东谈主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 研究东谈主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （117）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田海外大厦19-20楼 法定代表东谈主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 研究东谈主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （118）爱建证券有限职责公司 住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路1600号1幢32楼 法定代表东谈主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 研究东谈主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （119）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街18号中国东谈主保寿险大厦         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：张海文 电话：010-85556048 传真：010-85556088 研究东谈主：孙燕波 网址：www.crsec.com.cn 客户服务电话：95390 （120）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东谈主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 研究东谈主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （121）中天证券股份有限公司 住所：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表东谈主：李安有 电话：024-23280842 传真：024-23280844 研究东谈主：孙丹华 网址：www.iztzq.com 客户服务电话：       （024）95346 （122）中邮证券有限职责公司 住所：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表东谈主：郭成林 电话：010-67017788-8914 传真：010-67017788          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 研究东谈主：史蕾 网址：www.cnpsec.com 客户服务电话：4008-888-005 （123）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东谈主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 研究东谈主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325、400-860-8866 （124）华金证券股份有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路759号30层 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路759号30层 法定代表东谈主：宋卫东 电话：021-20655562 研究东谈主：龙莹 网址：https://www.huajinsc.cn/ 客户服务电话：956011 （125）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表东谈主：马永谙 电话：13752528013 传真：021-50701053 研究东谈主：卢亚博 网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 客户服务电话：400-080-8208 （126）阳光东谈主寿保障股份有限公司             中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层   办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰海外大厦12层   法定代表东谈主：李科   电话：010-85632771   传真：010-85632773   研究东谈主：王超   网址：http://fund.sinosig.com/   客户服务电话：95510   （127）中国东谈主寿保障股份有限公司   住所：中国北京市西城区金融大街16号   办公地址：中国北京市西城区金融大街16号   法定代表东谈主：王滨   电话：010-63631536   传真：010-66222276   研究东谈主：柳亚卿   网址：www.e-chinalife.com   客户服务电话：95519  基金经管东谈主可根据研究法律、法例的要求，弃取适应要求的机构代理销售本基金。具体 代销机构名单请参见基金经管东谈主网站研究公示。 况加多或者减少其销售城市、网点。投资者可通过基金经管东谈主网站查询销售机构信息。  （二）登记机构  称呼：中原基金经管有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院  办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层  法定代表东谈主：张佑君  客户服务电话：400-818-6666  传真：010-63136700  研究东谈主：朱威  （三）讼师事务所         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 称呼：北京市天元讼师事务所 住所：北京市西城区金融大街35号海外企业大厦A座509单元 办公地址：北京市西城区金融大街35号海外企业大厦A座509单元 法定代表东谈主：朱小辉 研究电话：010-57763999 传真：010-57763599 研究东谈主：张晓旭 承办讼师：吴冠雄、张晓旭 （四）管帐师事务所 称呼：安永华明管帐师事务所（特别平凡合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 履行事务合伙东谈主：毛鞍宁 研究电话：010-58153000 传真：010-85188298 研究东谈主：蒋燕华 承办注册管帐师：蒋燕华、王海彦           中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）                         六、基金的召募   （一）基金召募情况   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同过头他研究     本基金召募央求仍是中国证监会 2022 年 7 月 18 日证监许可20221535 号文注册。 国法召募。   本基金自 2022 年 8 月 29 日起至 2022 年 9 月 9 日进行发售。召募期间，本基金共召募   （二）基金类型和存续期间   （三）本基金与宗旨 ETF 的研究与区别     本基金为宗旨 ETF 的荟萃基金。本基金主要投资于宗旨 ETF 以求达到投资宗旨，目  标 ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资宗旨相似。     在投资方法上，本基金为宗旨 ETF 的荟萃基金，主要通过投资于宗旨 ETF 来追踪标  的指数；本基金的宗旨 ETF 主要遴荐复制法来追踪标的指数。     在来往方式上，本基金投资者现在只能通过场外售售机构以现金的方式申购、赎回；  本基金的宗旨 ETF 属于来往型敞开式指数证券投资基金，宗旨 ETF 的投资者不错在二级  市集上买卖 ETF，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理机构申  购、赎回 ETF。     本基金与宗旨 ETF 事迹阐述可能出现各别，可能激发各别的身分主要包括：  产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券；宗旨 ETF 不受上述投资  比例的限制。  定影响；宗旨 ETF 申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理，申购赎回对基  金净值的影响较小。   （四）基金份额类别     本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类  别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前后端认          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 购/申购费，而从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、C 类 基金份额永诀确立代码，永诀算计和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   研究基金份额类别的具体确立、费率水对等由基金经管东谈主确定，并在招募说明书中公 告。根据基金销售情况，基金经管东谈主可在不挫伤已有基金份额持有东谈主权益的情况下，经与 基金托管东谈主协商，休养现存基金份额类别的销售方式或者住手现存基金份额类别的销售等， 不需召开基金份额持有东谈主大会，休养前基金经管东谈主需实时公告并报中国证监会备案。   在不违背法律法例且对现存基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金经管 东谈主可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可确立不同的申购费、 赎回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额持有东谈主大会，休养前基金经管东谈主需 实时公告。研究基金份额类别的具体国法等研究事项届时将另行公告。  （五）召募对象  适应法律法例国法的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东谈主。          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）                       七、基金合同的告成   根据研究国法，            基金合同于 2022 年 9 月 14 日正经告成。         本基金快活基金合同告成条件， 自基金合同告成日起，本基金经管东谈主正经启动经管本基金。   基金合同告成之日起三年后的对应日，若基金资产限度低于 2 亿元，则基金合同自动终 止，同期不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。年度对应日指某一个特定日 期在后续年度中的对应日历，如该年无此对应日历，则取该年当月终末一日。如年度对应日 为非服务日，则顺延至下一服务日。若届时的法律法例或证监会国法发生变化，上述隔绝规 定被取消、改革或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律法例或证监会国法履行。   《基金合同》告成三年后若仍陆续存续，贯串 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，                             基金经管东谈主应当在如期诠释中给予表现； 贯串 60 个服务日出现前述情形的，基金经管东谈主应当 10 个服务日内向中国证监会诠释并冷漠 科罚决策，如不时运作、调度运作方式、与其他基金合并或者隔绝基金合同等，并 6 个月内 召集基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有国法时，从其国法。                     八、基金份额的申购、赎回与调度   （一）申购和赎回步地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金经管东谈主网站公示。   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资搭理中心以及电子来往平台。   （1）北京分公司   地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）   电话：010-88087226   传真：010-88066028   （2）北京西三环投资搭理中心   地址：北京市海淀区北三环西路99号西海海外中心1号楼一层107-108A（100089）   电话：010-82523198   传真：010-82523196            中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）    （3）北京望京投资搭理中心    地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）    电话：010- 64709882    传真：010- 64702330    （4）北京向阳投资搭理中心    地址：北京市向阳区向阳门兆泰海外AB座2层（100020）    电话：010- 64185185    传真：010- 64185180    （5）上海分公司    地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区福田区福中三路与鹏程沿路交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭铺亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号广州海外金融中心主塔写字楼5305房（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成都分公司            中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）    地址：成都市高新区交子大路177号中海海外中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子来往    本公司电子来往包括网上来往、迁移客户端来往等。投资者不错通过本公司网上来往 系统或迁移客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务国法请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    本基金销售机构的称呼、住所等信息请详见本招募说明书五、研究服务机构中（一）销 售机构的研究描绘。    基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业步地或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。    （二）申购和赎回的敞开日实时分    投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券来往所、深圳证 券来往所的平方来往日的来往时分，但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的国法公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同告成后，若出现新的证券来往市集、证券来往所来往时分变更或实践情况需要， 基金经管东谈主有权视情况对前述敞开日及敞开时分进行相应的休养，但应在实施日前依照《信 息表现办法》的研究国法在国法媒介上公告。    本基金自 2022 年 10 月 12 日起敞开日常申购、赎回、调度、如期定额申购等业务。    基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分冷漠申购、赎回或调度央求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回的价钱。    （三）申购和赎回的原则 行算计；         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 行弃取基金份额类别； 在顺从基金合同和招募说明书国法的前提下，以各销售机构的具体国法为准； 在新国法启动实施前依照《信息表现办法》的研究国法在国法媒介上公告。   （四）申购与赎回的数额限制 及赎回业务时，各样基金份额每次最低申购金额均为 1.00 元（含申购费），每次赎回央求均 不得低于 1.00 份基金份额。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在基金经管东谈主直销机构或中原 钞票保留的 A 类或 C 类基金份额余额不及 1.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。具体业务 办理请遵命基金经管东谈主直销机构或中原钞票的研究国法。 次最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基 金份额余额，以各代销机构的国法为准。具体业务办理请遵命各代销机构的研究国法。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、隔绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险 贬抑的需要，可选择上述措施对基金限度给予贬抑。具体见基金经管东谈主研究公告。 限制。基金经管东谈主必须在休养前依照《信息表现办法》的研究国法在国法媒介上公告。   （五）申购和赎回的循序   投资东谈主必须根据销售机构国法的循序，在敞开日的具体业务办理时安分冷漠申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福款项，申购成立，申购是 否告成以基金登记机构阐述为准。          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立，赎回是否告成以基金登记机构阐述为准。   投资东谈主赎回央求得手后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 大都赎回时，款项的支付办法参照基金合同研究条件处理。   基金经管东谈主应以来往时分末端前受理有用申购和赎回央求确今日当作申购或赎回央求 日(T 日)，在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该来往的有用性进行 阐述。T 日提交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日) 实时到销售网点柜台或以销 售机构国法的其他方式查询央求的阐述情况。若申购不得手，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得手，而仅代表销售机构如实 接收到央求。央求的阐述以登记机构或基金经管东谈主的阐述结果为准。对于央求的阐述情况， 投资者应实时查询。 前公告。   （六）申购费与赎回费 在申购A类基金份额时需缴纳前端申购费。A类基金份额申购费率如下：           申购金额（含申购费）            前端申购费率            申购金额           申购金额 ≥ 500 万元          每笔1000元 份额时收取。   A 类/C 类基金份额赎回费率如下：             持有期限                赎回费率           持有期限 ＜ 7天             1.50%          持有期限 ≥ 30 天            0.00%          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   坚不时持有少于7天的投资东谈主收取的赎回费，将全部计入基金财产；坚不时持有长于7 天（含）少于30天的投资东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的25%计入基金财产，其余 用于支付登记费和其他必要的手续费。 率或收费方式实施日前依照《信息表现办法》的研究国法在国法媒介上公告。 益无本质不利影响的前提下根据市集情况制定基金促销打算，针对以特定来往方式（如网上 来往、迁移客户端来往）等进行基金来往的投资者如期或不如期地开展基金促销步履。在基 金促销步履期间，按研究监管部门要求履行必要手续后，基金经管东谈主不错适合调低基金申购 费率、赎回费率。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵命研究法律法例以及监管部门、自律国法的 国法。   （七）申购份额与赎回金额的算计方式   （1）当投资者弃取申购 A 类基金份额时，申购份额的算计方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的算计方法如下：       净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）       前端申购用度＝申购金额－净申购金额       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的算计方法如下：       前端申购用度＝固定金额       净申购金额=申购金额－前端申购用度       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者弃取申购C类基金份额时，申购份额的算计方法如下：         申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （3）基金份额按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此纰缪产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产统统。   例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，三笔申购金额永诀为1，000.00元、100万 元、200万元，则各笔申购包袱的前端申购用度和得回的A类基金份额算计如下：           中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）                              申购1           申购2            申购3        申购金额（元，a）             1，000.00      1，000，000.00   2，000，000.00    适用前端申购费率（b）                 1.20%              0.90%         0.60%    净申购金额（c=a/（1+b）                  ）             988.14       991，080.28    1，988，071.57     前端申购费（d=a-c）                11.86         8，919.72      11，928.43     A类基金份额净值（e）                1.2300           1.2300         1.2300        申购份额（f=c/e）             803.37       805，756.33    1，616，318.35   若该投资者申购金额为500万元，则申购包袱的前端申购用度和得回的A类基金份额计 算如下：                                          申购4                  申购金额（元，a）               5，000，000.00                  前端申购费（b）                    1，000.00                  净申购金额（c=a-b）            4，999，000.00                  A类基金份额净值（d）                   1.2300                  申购份额（e=c/d）             4，064，227.64   例：假设 T 日的 C 类基金份额净值为 1.2500 元，投资者申购金额为 5，000，000.00 元， 则申购得回的 C 类基金份额算计如下：         申购份额＝5，000，000.00/1.2500=4，000，000.00 份   投资者赎回A类/C类基金份额时，赎回金额的算计方法如下：     赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值     赎回用度＝赎回金额×赎回费率     净赎回金额=赎回金额-赎回用度   例：假设某投资者在T日赎回10，000.00份A类基金份额，持有期限6天，该日A类基金份 额净值为1.2500元，则其得回的赎回金额算计如下：         赎回金额=10，000.00×1.2500=12，500.00元         赎回用度＝12，500.00×1.50%＝187.50元         净赎回金额=12，500.00-187.50＝12，312.50 元   例：假设某投资者在 T 日赎回 10，000 份 C 类基金份额，持有期限 90 天，该日基金份额          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 净值为 1.2500 元，则其得回的赎回金额算计如下：        净赎回金额=10，000.00×1.2500=12，500.00元 的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在今日收市后算计，并在T+1日内公告。 遇特别情况，经履行适合循序，不错适合延长算计或公告。   （八）隔绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可隔绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 基金申购的。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 基金经管东谈主应当暂停接受基金申购央求。   发生上述第 1-5、7-11 项隔绝或暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定隔绝或暂停接受投 资东谈主申购央求时，基金经管东谈主应当根据研究国法在国法媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东谈主的申购央求被隔绝，被隔绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时， 基金经管东谈主应实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项：         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 回央求或减速支付赎回款项。 本基金赎回的。 停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 基金经管东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金经管东谈主应 在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金经管东谈主应足额支付；如暂时不行足额 支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部 分可缓期支付，并以后续敞开日的基金份额净值为依据算计赎回金额。若出现上述第 6 项 所述情形，按基金合同的研究条件处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可事前弃取将当日 可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金经管东谈主应实时复原赎回业务 的办理并公告。   （十）大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金调度中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调度中转入央求份额总和后的余额)逾越前一 敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回 或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有才能支付投资东谈主的全部赎回央求时，按平方赎回 循序履行。        中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   （2）部分缓期赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有繁难或以为因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期 办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错弃取缓期赎回或取 消赎回。弃取缓期赎回的，将自动转入下一个敞开日陆续赎回，直到全部赎回为止；弃取 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。缓期的赎回央求与下一敞开日赎回 央求一并处理，无优先权并以下一敞开日的基金份额净值为基础算计赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自 动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：贯串 2 个敞开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金经管东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当在国法媒介上进行公告。   （4）如果基金发生大都赎回，在单个基金份额持有东谈主逾越基金总份额 20%以上的大额 赎回央求情形下，如果基金经管东谈主以为支付全部投资东谈主的赎回央求有繁难或以为因支付全 部投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管 东谈主不错缓期办理赎回央求。具体分为两种情况：   ①如果基金经管东谈主以为有才能支付其他投资东谈主的全部赎回央求，为了保护其他赎回投 资东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回央求按平方循序进行。对于单个投资东谈主逾越基金总份 额 20%以上的大额赎回央求，基金经管东谈主在剩余支付才能规模内对其按比例阐述当日受理 的赎回份额，未阐述的赎回部分作自动缓期处理。缓期的赎回央求与下一敞开日赎回央求 一并处理，无优先权并以下一敞开日的基金份额净值为基础算计赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时弃取取消赎回的，则当日未获受理的部分赎 回央求将被取销。   ②如果基金经管东谈主以为仅支付其他投资东谈主的赎回央求也有繁难时，则统统投资东谈主的赎 回央求（包括单个投资东谈主逾越基金总份额 20%以上的大额赎回央求和其他投资东谈主的赎回申 请）都按照上述“（2）部分缓期赎回”的约定一并办理。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个来往日内文告基金份额持有东谈主，说明研究处理方法，并在 2 日内在国法          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头敞开申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 从头敞开申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公告中明确从头敞开申购或赎回的 时分，届时不再另行发布从头敞开的公告。   （十二）基金调度   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金调度业务。   （2）基金调度以份额为单元进行央求。   （3）基金调度选择未知价法，即基金的调度价钱以调度央求受理应日转出、转入基金 的份额净值为基准进行算计。   （4）投资者Ｔ日央求基金调度后，T+1日可得回阐述。   （5）除另有国法外，基金份额持有东谈主单笔转出央求遵命转出基金研究赎回份额的限制， 单笔转入央求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生大都赎回时，基金转出与基金赎回具有雷同的优先级，基金经管东谈主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，而且对于基金转出和基金赎回，将选择雷同的 比例阐述；在转出央求得到部分阐述的情况下，未阐述的转出央求可根据投资者事前的弃取 和代销机构的研究国法给予顺延或取销基金调度。   （7）投资者办理基金调度业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金调度业务的时分有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体国法。   基金经管东谈主有权根据市集情况休养调度的循序及研究限制，但应最迟在休养告成前3个 服务日在至少一种中国证监会指定媒介公告。   出现下列情况之一时，基金经管东谈主不错暂停基金调度业务：        中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   （1）不可抗力的原因导致基金无法平方运作。   （2）证券来往步地在来往时分非平方停市，导致基金经管东谈主无法算计当日基金资产净 值。   （3）因市集剧烈波动或其它原因而出现贯串大都赎回，基金经管东谈主以为有必要暂停接 受该基金份额的转出央求。   （4）基金经管东谈主以为会有损于现存基金份额持有东谈主利益的某笔调度央求。   （5）基金经管东谈主有正直原理以为需要隔绝或暂停接受基金调度央求的。   （6）发生基金合同国法的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律法例国法或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金经管东谈主应于规如期限内在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登暂停公告。从头敞开基金调度时，基金经管东谈主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登从头敞开基金调度的公告。   （1）基金调度费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金遴荐后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。调度金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的调度情形收取，详备如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描绘：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额调度为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描绘：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额调度为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。        中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描绘：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额调度为本公司经管的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被阐述之日起从头启动算计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描绘：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额调度为本公司经管的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描绘：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额调度为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描绘：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额调度为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描绘：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额调度为本公司经管的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被阐述之日起从头启动算计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描绘：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额调度为本公司经管的其他不        中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描绘：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额调度为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描绘：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额调度为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描绘：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额调度为本公司经管的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被阐述之日起从头启动算计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描绘：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额调度为本公司经管的其他不 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描绘：投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额调度为本公司经管的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）              ，最低为 0。 出基金的持无意分（单元为年）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描绘：投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额调度为本公司经管的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度=固定用度－调度金额×转出基金的销售服务费率×转出 基金的持无意分（单元为年），最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情形描绘：投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额调度为本公司经管的 其他后端收费基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持 有期将自转入的基金份额被阐述之日起从头启动算计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描绘：投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额调度为本公司经管的 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均休养持无意分，算计方法如下：   休养后的持无意分=原持无意分×原份额/（原份额+新增份额）   基金经管东谈主不错在法律法例和本基金合同国法规模内休养基金调度的研究业务国法。   例一：假设投资者在 T 日转出 1，000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额算计如下：               形状                   用度算计    转出份额（A）                                1，000.00          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                            1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               6.00    调度金额（F=C-E）                             1，194.00    转入时收取申购费率（G）                     2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（H=F/(1+G)）                        1，188.06    转入基金用度（I=F-H）                               5.94    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                             913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额算计如下：                形状                用度算计    转出份额（A）                                 1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                            1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               6.00    调度金额（F=C-E）                             1，194.00    转入时收取申购费率（G）                              0.00%    净转入金额（H=F/(1+G)）                        1，194.00    转入基金用度（I=F-H）                               0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                            918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1，000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额算计如下：                形状                用度算计    转出份额（A）                            10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200    转出总金额（C=A*B）                       12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度（E=C*D）                         60，000.00    调度金额（F=C-E）                        11，940，000.00    转入基金用度（G）                               1，000.00    净转入金额（H=F-G）                       11，939，000.00         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9，183，846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额算计如下：               形状                   用度算计    转出份额（A）                             10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60，000.00    调度金额（F=C-E）                         11，940，000.00    转入基金用度（G）                                     0.00    净转入金额（H=F-G）                        11，940，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9，184，615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得手提交了基金调度央求，转出持有的前端收费 基金甲 1，000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值永诀为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调度阐述得手。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额算计如下：               形状                  用度算计    转出份额（A）                                   1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                              1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                 6.00    调度金额（F=C-E）                               1，194.00    转入基金用度（G）                                     0.00    净转入金额（H=F-G）                              1，194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                              796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额算计如下：               形状                  用度算计    赎回份额（K）                                    796.00    赎回日基金份额净值（L）                                1.300    赎回总金额（M=K*L）                              1，034.80          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）    赎回用度（N）                                      0.00    适用后端申购费率（O）                                  1.2%    后端申购费（P=K*I*O/(1+O)）                        14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                            1，020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1，000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值永诀为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额算计如下：                形状                  用度算计    转出份额（A）                                   1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.300    转出总金额（C=A*B）                              1，300.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度(E=C*D)                                6.50    调度金额（F=C-E）                               1，293.50    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                              1，293.50    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                              862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金 前端申购费率最高级为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额算计如下：                形状                  用度算计    转出份额（A）                              10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                         12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                            60，000.00    调度金额（F=C-E）                          11，940，000.00    转入时收取申购费率（G）                       1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/(1+G)）                     11，904，287.14    转入基金用度（I=F-H）                            35，712.86    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                         9，157，143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式）                       ，且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金 前端申购费率最高级为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 入基金用度及份额算计如下：               形状                   用度算计    转出份额（A）                             10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60，000.00    调度金额（F=C-E）                         11，940，000.00    转入时收取申购费率（G）                               0.00%    净转入金额（H=F/(1+G)）                    11，940，000.00    转入基金用度（I=F-H）                                0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                        9，184，615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金 适用的申购用度为 1，000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入 基金用度及份额算计如下：               形状                   用度算计    转出份额（A）                             10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60，000.00    调度金额（F=C-E）                         11，940，000.00    转入基金用度（G）                        1，000-500=500.00    净转入金额（H=F-G）                        11，939，500.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                        9，184，230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额算计如下：               形状                   用度算计    转出份额（A）                             10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60，000.00    调度金额（F=C-E）                         11，940，000.00          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                           11，940，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9，184，615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得手提交了基金调度央求，转出持有的前端收费 基金甲 10，000，000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值永诀为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调度阐述得手。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额算计如下：                形状                    用度算计    转出份额（A）                                10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                           12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60，000.00    调度金额（F=C-E）                            11，940，000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                           11，940，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.500    转入基金份额（J=H/I）                            7，960，000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额算计如下：                形状                    用度算计    赎回份额（K）                                  7，960，000.00    赎回日基金份额净值（L）                                   1.300    赎回总金额（M=K*L）                           10，348，000.00    赎回用度（N）                                         0.00    适用后端申购费率（O）                                     1.2%    后端申购费（P=K*I*O/(1+O)）                      141，581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                          10，206，418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10，000，000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值永诀为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额算计如下：                形状                     用度算计    转出份额（A）                                10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.300    转出总金额（C=A*B）                           13，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）    转出基金用度(E=C*D)                           65，000.00    调度金额（F=C-E）                         12，935，000.00    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                        12，935，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                        8，623，333.33     假设投资者在 T 日转出 1，000 份持有期为半年的甲基金基金份额   例九：                                （后端收费模式）， 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前 端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额算计如下：                  形状               用度算计    转出份额（A）                                  1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    赎回费（E=C*D）                                   6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100    适用后端申购费率（G）                                 1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       19.45    转出基金用度（I=E+H）                              25.45    调度金额（J=C-I）                              1，174.55    转入时收取申购费率（K）                      2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（L=J/(1+K)）                         1，168.71    转入基金用度（M=J-L）                                5.84    转入基金 T 日基金份额净值（N）                          1.300    转入基金份额（O=L/N）                             899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额算计如下：                  形状               用度算计    转出份额（A）                                  1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    赎回费（E=C*D）                                  6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100    适用后端申购费率（G）                                 1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       19.45    转出基金用度（I=E+H）                              25.45    调度金额（J=C-I）                              1，174.55            中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）      转入时收取申购费率（K）                             0.00%      净转入金额（L=J/(1+K)）                       1，174.55      转入基金用度（M=J-L）                              0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                        1.300      转入基金份额（O=L/N）                           903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1，000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额算计如下：                    形状              用度算计      转出份额（A）                           10，000，000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200      转出总金额（C=A*B）                      12，000，000.00      转出基金赎回费率（D）                               0.5%      赎回费（E=C*D）                            60，000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                         1.100      适用后端申购费率（G）                               1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                 194，499.02      转出基金用度（I=E+H）                        254，499.02      调度金额（J=C-I）                       11，745，500.98      转入基金用度（K）                              1，000.00      净转入金额（L=J-K）                      11，744，500.98      转入基金 T 日基金份额净值（M）                        1.300      转入基金份额（N=L/M）                      9，034，231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额算计如下：                    形状              用度算计      转出份额（A）                           10，000，000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200      转出总金额（C=A*B）                      12，000，000.00      转出基金赎回费率（D）                               0.5%      赎回费（E=C*D）                            60，000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                          1.100      适用后端申购费率（G）                               1.8%          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       194，499.02    转出基金用度（I=E+H）                              254，499.02    调度金额（J=C-I）                              11，745，500.98    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                             11，745，500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.300    转入基金份额（N=L/M）                             9，035，000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得手提交了基金调度央求，转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1，000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为 认得手。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费 用、转入基金用度及份额算计如下：                  形状                    用度算计    转出份额（A）                                       1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.300    转出总金额（C=A*B）                                  1，300.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    赎回费（E=C*D）                                        6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                            10.89    转出基金用度（I=E+H）                                   17.39    调度金额（J=C-I）                                   1，282.61    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                                  1，282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.500    转入基金份额（N=L/M）                                  855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回 金额算计如下：                  形状                    用度算计    赎回份额（O）                                        855.07    赎回日基金份额净值（P）                                    1.300    赎回总金额（Q=O*P）                                  1，111.59    赎回费率（R）                                          0.5%    赎回费（S=Q*R）                                        5.56    适用后端申购费率（T）                                      1.2%    后端申购费（U=O*M*T/(1+T)）                            15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                                 1，090.82          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   例十二：假设投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1，000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值永诀为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额算计如下：                  形状                 用度算计    转出份额（A）                                 1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                            1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    赎回费（E=C*D）                                  6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100    适用后端申购费率（G）                                 1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                        10.89    转出基金用度（I=E+H）                              16.89    调度金额（J=C-I）                              1，183.11    转入基金用度（K）                                   0.00    净转入金额（L=J-K）                             1，183.11    转入基金 T 日基金份额净值（M）                          1.500    转入基金份额（N=L/M）                             788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1，000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值永诀为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额算计如下：                  形状                 用度算计    转出份额（A）                                 1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                            1，200.00    转出基金用度（D）                                   0.00    调度金额（E=C-D）                             1，200.00    销售服务费率（F）                                   0.3%    转入基金申购费率（G）                                 2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的持无意    间（单元为年））    净转入金额（I=E/(1+H)）                        1，177.86    转入基金用度（J=E-I）                              22.14    转入基金 T 日基金份额净值（K）                          1.300    转入基金份额（L=I/K）                             906.05   例十四：假设投资者在 T 日转出持有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10，000，000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值永诀为 1.200、1.300 元。甲基金销售服          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1，000.00 元。则转出基金 用度、转入基金用度及份额算计如下：                 形状                   用度算计    转出份额（A）                                10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                           12，000，000.00    转出基金用度（D）                                       0.00    调度金额（E=C-D）                            12，000，000.00    销售服务费率（F）                                      0.3%    转入基金申购用度（G）                                 1，000.00    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的持无意    间（单元为年））    净转入金额（I=E-H）                           11，999，986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=I/J）                           9，230，758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得手提交了基金调度央求，转出持有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1，000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值永诀 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调度阐述得手。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额算计如下：                  形状                  用度算计    转出份额（A）                                        1，000    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                1，200.00    转出基金用度（D）                                       0.00    调度金额（E=C-D）                                 1，200.00    转入基金用度（F）                                       0.00    净转入金额（G=E-F）                                1，200.00    转入基金 T 日基金份额净值（H）                              1.500    转入基金份额（I=G/H）                                800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额算计如下：                  形状                  用度算计    赎回份额（J）                                      800.00    赎回日基金份额净值（K）                                   1.300    赎回总金额（L=J*K）                                1，040.00    赎回费率（M）                                        0.5%    赎回费（N=L*M）                                      5.20    适用后端申购费率（O）                                    1.0%          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）    后端申购费（P=J*H*O/(1+O)）                     11.88    赎回金额（Q=L-N-P）                          1，022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1，000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值永诀为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。 则转出基金用度、转入基金用度及份额算计如下：                形状                  用度算计    转出份额（A）                                1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.300    转出总金额（C=A*B）                           1，300.00    转出基金赎回费率（D）                               0.1%    转出基金用度（E=C*D）                             1.30    调度金额（F=C-E）                            1，298.70    转入基金用度（F）                                 0.00    净转入金额（G=E-F）                           1，298.70    转入基金 T 日基金份额净值（H）                        1.500    转入基金份额（I=G/H）                           865.80   （十三）基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 来往过户以及登记机构招供、适应法律法例的其他非来往过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据告成司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织（包括司法强制赎回）                。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关良友，对于适应条件的非来往过户央求按基金登记机构的国法办理，并按基金登记机构规 定的模范收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照国法的模范收取转托管费。   （十五）如期定额投资打算   基金经管东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资打算，具体国法由基金经管东谈主另行国法。投 资东谈主在办理如期定额投资打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在研究公告或更新的招募说明书中所国法的如期定额投资打算最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结妥协冻        中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额的转让   在条件允许的情况下，基金经管东谈主不错根据研究业务国法受理基金份额持有东谈主通过中国 证监会招供的来往步地或者来往方式进行份额转让的央求。具体由基金经管东谈主提前发布公告。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定或研究公告。   （十九）如研究法律法例允许基金经管东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金经管东谈主可制定相应的业务国法并开展研究业务，并依照《信息表现办法》的研究国法进行 公告。   （二十）基金经管东谈主可在法律法例允许的规模内，在不影响基金份额持有东谈主本质利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和休养并提前公告。                   九、基金的投资   （一）投资宗旨   通过对宗旨 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，得回与指数收益相似的禀报。 本基金力求日均追踪偏离度的都备值不逾越 0.35%，年追踪纰缪不逾越 4%。   （二）投资规模   本基金主要投资于宗旨 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地完了 投资宗旨，基金还可投资于非成份股（含存托凭证、创业板过头他中国证监会注册或核准上 市的股票）     、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可调度债券、可交换债券过头他经中国 证监会允许投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产维持证券、 货币市集器用（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器用。本基金可根据法律法例的国法参与转融通证券出借业务。如法律法例 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适合循序后，不错将其纳入投资 规模。   基金的投资组合比例为：本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金后，保持不         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金主要通过来往所买卖或申购赎回的方式投资于宗旨 ETF。根据投资者申购、赎回 的现金流情况，本基金将综合宗旨 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因 素分析，对投资组合进行监控和休养，密切追踪标的指数。本基金不错基金资产特别申购目 标 ETF 份额，以进行基金建仓。   基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来追踪标的指数，也不错通过买入标的指 数成份股、备选成份股的方式申购宗旨 ETF。对于出现市集流动性不及等情况，导致基金无 法得回填塞数目的股票时，基金经管东谈主有权通过投资非成份股等进行适合的替代。   对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   市欢对畴昔市集利率预期运用久期休养策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极经管策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投资契机， 构建收益安静、流动性邃密的债券组合。基金还可参与风险低且可控的债券回购等投资。   为了更好地完了投资宗旨，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货和其他经 中国证监会允许的繁衍器用。   基金参与股指期货来往，应当根据风险经管的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要弃取流动性好、来往活跃的股指期货合约，以提高投资后果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权来往，应当按照风险经管的原则，以套期保值为主要目的。基金经管 东谈主将根据审慎原则，建立期权来往决策部门或小组，授权特定的经管东谈主员负责期权的投资审 批事项，以驻防期权投资的风险。   基金参与国债期货来往，应当根据风险经管的原则，以套期保值为目的。基金经管东谈主将 充分辩论国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，贬抑参与国债期货投资。           中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   本基金将深入分析资产维持证券的市集利率、刊行条件、维持资产的组成及质料、提前 偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面身分，预计资产走嘴风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产维持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 扶持遴荐订价模子，评估其内在价值。   本基金将对可调度债券、可交换债券对应的基础股票进行深入分析与研究，重心弃取有 较好盈利才能或成永久景的上市公司的可调度债券、可交换债券，并在对应可调度债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资。同期，本基金还将密切追踪上市公司的筹画现象，从 财务压力、融资安排、畴昔的投资打算等方面推测、并通过实地调研等方式阐述上市公司对 转股价的修正和转股意愿。   为了更好地完了投资宗旨，在加强风险驻防并顺从审慎原则的前提下，本基金可根据投 资经管需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动脾气况等身分的基础上，合理确定出借证券的规模、期限 和比例。   畴昔，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，本基金可在不改变投资宗旨及本基金风险 收益特征的前提下，遵命法律法例的国法，履行适合循序后相应休养和更新研究投资策略。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金 后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产维持证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （5）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产维持证券的比例，不得逾越该资产维持 证券限度的 10%；   （6）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产维持证券，不得         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 逾越其各样资产维持证券总共限度的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基金持有资 产维持证券期间，如果其信用品级下跌、不再适应投资模范，应在评级诠释发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得逾越本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金经管东谈主之外的身分甚至基金不符 合该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资规模保持一致；   （12）本基金在职何来往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 10%；在职何来往日日终，持有的卖出期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值 的 20%，在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何来往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 15%；基金在职何来往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金持有的债券 总市值的 30%；基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 逾越上一来往日基金资产净值的 30%；   （14）在职何来往日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得逾越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得逾越基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现金或来往所国法招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数算计；   （16）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；        中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适应下列要求：   ①出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来往日以上的出借证 券应纳入《流动性风险经管国法》所述流动性受限证券的规模；   ②参与出借业务的单只证券不得逾越基金持有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均算计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票履行，与境内上市来往 的股票合并算计；   （19）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（7）、（10）、                 （11）                    、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金限度变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 申购、 赎回、来往被暂停或交收延长等基金经管东谈主之外的身分甚至基金投资比例不适应上述国法投 资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个来往日内进行休养，但中国证监会国法的特别情形除外。 因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动等基金经管东谈主之外的身分甚至基金投资不符 合上述（17）国法的，基金经管东谈主不得新增证券出借业务。   基金经管东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日起启动。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 国法为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受研究限制，自动顺从届时有用的法律法例或监管国法。   为阐述基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背国法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来往、主宰证券来往价钱过头他不正直的证券来往步履；   （6）法律、行政法例和中国证监会国法谢绝的其他步履。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓动、实践贬抑东谈主或者                中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适应基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利益优先的原则，驻防利 益突破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱履行。研究来往必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予表现。紧要关联来往应提交基金经管东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来往事 项进行审查。     法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受研究限制。     （五）标的指数     畴昔若出现标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不适应要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主应当自该情形 发生之日起十个服务日向中国证监会诠释并冷漠科罚决策，如更换基金标的指数、调度运作 方式，与其他基金合并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行 表决，基金份额持有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔绝。     自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策确如期间，基金经管东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵命基金份额持有东谈主利益优先原则维持基金 投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份券发生较着负面事件面对退市或走嘴风险，且指数编制 机构暂未作出休养的，基金经管东谈主将按照持有东谈主利益优先的原则，履行里面决策循序后实时 对研究成份券进行休养。     指数编制决策请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： https://www.csindex.com.cn。     （六）事迹相比基准     本基金事迹相比基准为中证红利质料指数收益率×95%＋东谈主民币活期入款税后利率×5%。     （七）风险收益特征     本基金为宗旨 ETF 的荟萃基金，宗旨 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的风险与收 益高于羼杂基金、债券基金与货币市集基金。     （八）宗旨 ETF 发生研究变更情形的处理方式     宗旨 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行适合循序后由投资于宗旨 ETF 的荟萃         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 基金变更为平直投资该标的指数的指数基金，不需召开持有东谈主大会；若届时本基金经管东谈主已 有以该指数当作标的指数的指数基金，则本基金将本着阐述投资者正当权益的原则，履行适 当的循序后可选取其他合适的指数当作标的指数。相应地，基金合同中将删除对于宗旨 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金经管东谈主另行公告。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师事务所看法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施循序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的国法。   （十）基金投资组合诠释   以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度诠释：                                                 占基金总资产  序号           形状              金额(元)                                                 的比例(%)       其中：股票                                 -            -       其中：债券                                 -            -          资产维持证券                             -            -                中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）           其中：买断式回购的买入返售金                                                    -           -           融资产                                                        占基金资产净   序号       基金称呼     基金类型   运作方式   经管东谈主      公允价值                                                        值比例（%）            中原中证                   中原基金                            来往型开            81，577，23                             放式                  0.91             ETF                    公司   本基金本诠释期末未持有股票。   本基金本诠释期末未持有股票。   本基金本诠释期末未持有债券。   本基金本诠释期末未持有债券。   本基金本诠释期末未持有资产维持证券。   本基金本诠释期末未持有贵金属。   本基金本诠释期末未持有权证。           中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   本基金本诠释期末无股指期货投资。   本基金本诠释期末无股指期货投资。   本基金本诠释期末无国债期货投资。   本基金本诠释期末无国债期货投资。   本基金本诠释期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案看望，或在诠释编制日前一年内受到公开诬捏、 处罚的情形。   序号            称呼               金额(元)                 中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）       本基金本诠释期末未持有处于转股期的可调度债券。       本基金本诠释期末未持有股票。       由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。                                    十、基金的事迹       基金经管东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎致力于的原则经管和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔阐述。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       下述基金事迹磋议不包括基金份额持有东谈主认购或来往基金的各项用度，计入用度后实践   收益水平要低于所列数字。   （一）中原中证红利质料 ETF 发起式荟萃 A                           份额净值增                    事迹相比基                 份额净值增                事迹相比基     阶段                    长率模范差                    准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                  准收益率③                             ②                      准差④ 日至 2022 年 12     2.00%     1.02%          -1.54%    1.15%   3.54%    -0.13%   月 31 日 日至 2023 年 12     -3.63%    0.79%          -5.70%    0.80%   2.07%    -0.01%   月 31 日 日至 2024 年 3      4.78%     1.24%          5.11%     1.25%   -0.33%   -0.01%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024        3.00%     0.92%          -2.41%    0.96%   5.41%    -0.04% 年 3 月 31 日）   （二）中原中证红利质料 ETF 发起式荟萃 C                 中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）                           份额净值增                   事迹相比基                 份额净值增               事迹相比基     阶段                    长率模范差                   准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                 准收益率③                             ②                     准差④ 日至 2022 年 12     1.91%     1.02%         -1.54%    1.15%   3.45%    -0.13%   月 31 日 日至 2023 年 12     -3.92%    0.79%         -5.70%    0.80%   1.78%    -0.01%   月 31 日 日至 2024 年 3      4.70%     1.24%         5.11%     1.25%   -0.41%   -0.01%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024        2.52%     0.92%         -2.41%    0.96%   4.93%    -0.04% 年 3 月 31 日）                              十一、基金的财产       （一）基金资产总值       基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款   以过头他投资所形成的价值总和。       （二）基金资产净值       基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。       （三）基金财产的账户       基金托管东谈主根据研究法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账   户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销   售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相零丁。       （四）基金财产的看守和责罚       本基金财产零丁于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保   管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的   法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 金合同》的国法责罚外，基金财产不得被责罚。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清欢迎产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。                  十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金研究的证券来往步地的来往日以及国度法律法例国法需要对 外表现基金净值的非来往日。   （二）估值对象   基金所领有的宗旨 ETF 份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等资 产及欠债。   （三）估值原则   基金经管东谈主在确定研究金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业管帐准则》、 监管部门研究国法。 除管帐准则国法的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应遴荐最近来往日的 报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近来往日的报价不行真的反馈公允价值的， 冒失报价进行休养，确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中辩论不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制当作特征辩论。此外，基金经管东谈主不 应试虑因其大批持有研究资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息维持的估值技能确定公允价值。遴荐估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，惟一在无法取得研究资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，冒失估值进行休养并确定公允价 值。   （四）估值方法   本基金投资的宗旨 ETF 份额按照估值日宗旨 ETF 的基金份额净值估值。如果基金管 理东谈主以为按上述价钱不行客不雅反馈其公允价值的，基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主 协商后，按最能反馈其公允价值的价钱估值。   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化身分，休养最近来往市价，确定公允价钱。   （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或保举估值净价进行估值。   （4）来往所上市来往的可调度债券以逐日收盘价当作估值全价。   （5）来往所上市不存在活跃市集的有价证券，遴荐估值技能确定公允价值。来往所市 场挂牌转让的资产维持证券，遴荐估值技能确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，遴荐估值技能确定公允价值，在估值技能难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来往中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会研究国法确定 公允价值。   （4）对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 以活跃市集上未经休养的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，冒失市集报价进行休养以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集步履或 市集步履很少的情况下，应遴荐估值技能确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集 未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着 各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   持有的银行如期入款或文告入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐述利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化的，遴荐最近来往日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据研究法律法例以及监管部门的国法估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 基金估值的公谈性。 国法估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、循序及研究法 律法例的国法或者未能充分阐述基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据研究法律法例，基金资产净值算计和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 金的基金管帐职责方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金研究的管帐问题，如经研究各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致敬见的，按照基金经管东谈主对基金净值信息的算计 结果对外给予公布。   （五）估值循序 的余额数目算计，各样基金资产净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金 经管东谈主不错树立大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有国法的，从其国法。   每个服务日算计基金资产净值及各样基金份额净值，并按国法公告。 的国法暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。   （六）估值诞妄的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄时，视为基金份额净值 诞妄。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的谬误形成估值诞妄，导致其他当事东谈主碰到损失的，谬误的职责东谈主应当对由于该 估值诞妄碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担 抵偿职责。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据算计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值诞妄职责方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄职责方承担；由于估值诞妄职责方未 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成损失的，由估值诞妄职责方对平直损失承担抵偿 职责；若估值诞妄职责方仍是积极调和，而且有协助义务确当事东谈主有填塞的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。   （2）估值诞妄的职责方对研究当事东谈主的平直损失负责，分歧波折损失负责，而且仅对         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 估值诞妄的研究平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄 职责方仍冒失估值诞妄负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄职责方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的规模内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；如果得回不 当得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的抵偿额 加上仍是得回的欠妥得利返还的总和逾越其实践损失的差额部分支付给估值诞妄职责方。   （4）估值诞妄休养遴荐尽量复原至假设未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的循序如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的原因确定 估值诞妄的职责方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值算计出现诞妄时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施退却损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值算计差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基 金经管东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的职责，经阐述后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金经管东谈主担任，与本基金研究的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分磋议后，尚不行达成一致时，按基金经管东谈主的建议履行，由此给基金份额持 有东谈主和基金财产形成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   ②若基金经管东谈主算计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，而且基金托管东谈主 未对算计过程冷漠疑义或要求基金经管东谈主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额持有        中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 东谈主损失的，应根据法律法例的国法对投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或基金支付 的抵偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照谬误进程各自承担相应的职责。   ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的算计结果，天然屡次从头算计和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的算计结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   ④由于基金经管东谈主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                   ，进而导致 基金份额净值算计诞妄而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有国法的，从其国法处理。   （七）暂停估值的情形 基金经管东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐述   用于基金信息表现的基金净值信息由基金经管东谈主负责算计，基金托管东谈主负责进行复核。 基金经管东谈主应于每个敞开日来往末端后算计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值算计结果复核阐述后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基 金净值给予公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的国法。   （十）特别情况的处理 金资产估值诞妄处理。 研究管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然仍是选择必要、 适合、合理的措施进行查验，关联词未能发现该诞妄或虽发现诞妄但因前述原因无法实时更正 而形成的基金份额净值算计诞妄，基金经管东谈主、基金托管东谈主罢黜抵偿职责。但基金经管东谈主、 基金托管东谈主应积极选择必要的措施削弱或摒除由此形成的影响。 中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）                  十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除研究用度后 的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指贬抑收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完了收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》告成动怒 3 个月可不进 行收益分派； 现金红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 金经管东谈主可对各样别基金份额永诀制定收益分派决策，合并类别的每一基金份额享有同均分 配权；   在不违背法律法例且对现存基金份额持有东谈主利益无紧要本质不利影响的情况下，基金管 理东谈主、登记机构可对基金收益分派原则进行休养，不需召开基金份额持有东谈主大会。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表现办法》 的研究国法在国法媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润算计截止日）的时分不得逾越            中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 持有东谈主的现金红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的算计方法，依照《业务国法》 履行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）                    十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金经管东谈主的经管费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）基金的销售服务费；   （4）《基金合同》告成后与基金研究的信息表现用度；   （5）《基金合同》告成后与基金研究的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额持有东谈主大会用度；   （7）基金的证券/期货来往用度；   （8）基金投资宗旨 ETF 的研究用度（包括但不限于宗旨 ETF 的来往用度、申购赎 回用度等）     ；   （9）基金的银行汇划用度；   （10）基金收益分派中发生的用度；   （11）基金的开户用度、账户阐述用度；   （12）按照国度研究国法和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金经管东谈主的经管费   本基金的经管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中宗旨 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.15%年费率计提。经管费的算计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中宗旨 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金经管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金经管 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商科罚。   （2）基金托管东谈主的托管费         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中宗旨 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的算计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中宗旨 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金经管 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商科罚。   （3）销售服务费   销售服务费可用于本基金市集推论、销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。   各样别基金份额的销售服务费算计方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为各样别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为各样别基金份额前一日基金资产净值   R 为各样别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金经管 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由 登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东谈主协商科罚。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（12）项用度，根据研究法例及相应条约国法， 按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金经管东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；   （2）基金经管东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；        中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   （3）《基金合同》告成前的研究用度；   （4）标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金经管东谈主承担，不得从基金财产 中列支；   （5）其他根据研究法律法例及中国证监会的研究国法不得列入基金用度的形状。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的国法。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、算计公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购、赎回与调度”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额与 赎回金额的算计方式”中的研究国法。   （三）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财 产投资的研究税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度研究 税收征收的国法代扣代缴。        中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）                  十五、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按照研究国法编制基金管帐报表； 式阐述。  （二）基金的年度审计 师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息表现办法》的研究国法在国法媒介公告。         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）                  十六、基金的信息表现   （一）本基金的信息表现应适应《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息表现办法》、                                    《流动性风 险经管国法》、《基金合同》过头他研究国法。   （二）信息表现义务东谈主   本基金信息表现义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会国法的天然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组织。   本基金信息表现义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的国法表现基金信息，并保证所表现信息的真的性、准确性、齐备性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会国法时安分，将应予表现的基金信息通过中国 证监会国法媒介表现，并保证投资者大要按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制 公开表现的信息良友。   （三）本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开表现的信息应遴荐汉文文本。如同期遴荐外文文本的，基金信息表现 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表现的信息遴荐阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管条约、基金居品良友纲领   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基金份额持 有东谈主大会召开的国法及具体循序，说明基金居品的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地表现影响基金投资者决策的全部事项，说明基金        中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息表现及基金份额持有东谈主 服务等内容。基金合同告成后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在 三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在国法网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金合同隔绝的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明 书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产看守及基金运作监督等 步履中的职权、义务关系的法律文献。   （4）基金居品良友概如果基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲领信息。     《基金合同》告成后，基金居品良友纲领的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应 当在三个服务日内，更新基金居品良友纲领，并登载在国法网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品良友纲领其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金经管东谈主不再更新基金居品良友纲领。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和《基金合同》请示性公告登载在国法报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品良友纲领、                           《基金合同》和基金托管条约 登载在国法网站上，并将基金居品良友纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募说明 书确当日登载于国法媒介上。   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在国法媒介上登载《基金合同》告成 公告。   《基金合同》告成后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周 在国法网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过国法网站、基金销售机构网站或者营业网点表现敞开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在国法网站表现半年度和年度          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的算计方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息良友。   基金经管东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度诠释，将年度诠释登载 在国法网站上，并将年度诠释请示性公告登载在国法报刊上。基金年度诠释中的财务管帐报 告应当经过适应《证券法》国法的管帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期诠释，将中期诠释登 载在国法网站上，并将中期诠释请示性公告登载在国法报刊上。   基金经管东谈主应当在季度末端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度诠释，将季度报 告登载在国法网站上，并将季度诠释请示性公告登载在国法报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度诠释、中期诠释或者 年度诠释。   如诠释期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在如期诠释“影响投资者决策的其他伏击信息”项下 表现该投资者的类别、诠释期末持有份额及占比、诠释期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特别情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度诠释和中期诠释中表现基金组联合产情况过头流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，研究信息表现义务东谈主应当在 2 日内编制临时诠释书，并登载在规 定报刊和国法网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （1）《基金合同》隔绝、基金清理；   （2）调度基金运作方式、基金合并；   （3）更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   （4）基金经管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （5）基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （6）基金经管公司变更持有百分之五以上股权的鼓动、基金经管东谈主的实践贬抑东谈主变更；   （7）基金召募期延长或提前末端召募；   （8）基金经管东谈主高级经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特意基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （9）基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金经管东谈主、基金托管 东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；   （10）波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （11）基金经管东谈主或其高级经管东谈主员、基金司理因基金经管业务研究行动受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务研究行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （12）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓动、实践贬抑 东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联来往事项，中国证监会另有国法的情形除外；   （13）基金收益分派事项；   （14）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费 率发生变更；   （15）基金份额净值计价诞妄达基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金启动办理申购、赎回；   （17）本基金发生大都赎回并缓期办理；   （18）本基金贯串发生大都赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回央求或从头接受申购、赎回央求；   （20）发生波及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （21）基金经管东谈主遴荐舞动订价机制进行估值；   （22）基金份额的拆分；   （23）基金变更份额类别确立；   （24）基金信息表现义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会国法的其他事项。        中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   在基金合同期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，研究信息表现 义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开澄澈，并将研究情况立即诠释中国证监会。   基金合同隔绝的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理诠释。基金财产清理小组应当将清理诠释登载在国法网站上，并将清理诠释请示性公 告登载在国法报刊上。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金经管东谈主应在基金年度诠释及中期诠释中表现其持有的资产维持证券总额、资产维持 证券市值占基金净资产的比例和诠释期内统统的资产维持证券明细。基金经管东谈主应在基金季 度诠释中表现其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和诠释期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产维持证券明细。   在季度诠释、中期诠释、年度诠释等如期诠释和招募说明书（更新）等文献中表现的股 指期货来往情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险磋议等，并充分揭示股指 期货来往对本基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资政策和投资宗旨等。   在季度诠释、中期诠释、年度诠释等如期诠释和招募说明书（更新）等文献中表现的国 债期货来往情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险磋议等，并充分揭示国债 期货来往对本基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资政策和投资宗旨。   基金经管东谈主应在如期信息表现文献中表现参与股票期权来往的研究情况，包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险磋议、估值方法等，并充分揭示股票期权来往对基金总体风险的 影响等。   基金经管东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个来往日内，在中国证监会国法媒介表现 所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资        中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 产净值的比例、锁如期等信息。   本基金参与转融通证券出借业务的，基金经管东谈主应当在季度诠释、中期诠释、年度诠释 等如期诠释和招募说明书（更新）等文献中表现参与转融通证券出借业务的来往情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头经管情况等，并就诠释期内本基金参与转融 通证券出借业务发生的紧要关联来往事项作念详备说明。   本基金实施侧袋机制的，研究信息表现义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的国法进行信息表现，详见招募说明书“侧袋机制”部分的国法。   （六）信息表现事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现经管轨制，指定特意部门及高级经管东谈主 员负责经管信息表现事务。   基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当适应中国证监会研究基金信息表现内容与 样式准则等法例的国法。   基金托管东谈主应当按照研究法律法例、中国证监会的国法和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期诠释、更新 的招募说明书、基金居品良友纲领、基金清理诠释等公开表现的研究基金信息进行复核、审 查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐述。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在国法报刊中弃取一家报刊表现本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证研究报送信 息的真的、准确、齐备、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在国法媒介上表现信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介表现信息，关联词其他全球媒介不得早于国法媒介表现信息，而且在不同媒介上表现合并 信息的内容应当一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表现信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操作的前提 下，自主进步信息表现服务的质料。具体要求应当适应中国证监会及自律国法的研究国法。 前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计诠释、法律看法书的专科机构，应        中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 当制作服务底稿，并将研究档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   （七）信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照研究法律法例国法将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息表现另有国法的，从其国法。         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施循序   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师事务所看法后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时礼聘适应《证券法》国法的管帐师事务所进行审计并表现专项 审计看法。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 阐述相应侧袋账户各样别基金份额持有东谈主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主 袋账户提交的申购央求。 基金经管东谈主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主 袋账户运作情况确定是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作磋议和基金事迹磋议应当以主袋账户资产为 基准。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会国法的情形除外。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主冒失主袋账户资产进行估值并表现 主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制期间基金的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。主袋账户份额快活基金合同分成 条件的，可对主袋账户份额进行收益分派。        中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   实施侧袋机制期间，与处置侧袋账户资产研究的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧 袋账户资产变现后方可列支，且不得收取经管费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置清理   特定资产复原流动性后，基金经管东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选择 将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并隔绝侧袋机制后，基金经管东谈主实时礼聘适应《证券法》 国法的管帐师事务所进行审计并表现专项审计看法。   （八）侧袋机制的信息表现   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 紧要影响的事项后基金经管东谈主应实时发布临时公告。   基金经管东谈主应按照招募说明书“基金的信息表现”部分国法的基金净值信息表现方式 和频率表现主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停表现侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期诠释中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户研究信息在如期诠释中单独进行表现。   （九）法律法例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有国法的，从其国法。本招募说 明书中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律法例、研究国法不一致的，以届时的法律法 规、研究国法为准，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适合循序后，在对基金份 额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，可平直对本部安分容进行修改、休养或补充， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   （1）荟萃基金风险   本基金为 ETF 荟萃基金，基金资产主要投资于宗旨 ETF，在多数情况下将维持较高的 宗旨 ETF 投资比例，基金净值可能会随宗旨 ETF 的净值波动而波动，宗旨 ETF 的研究风 险可能平直或波折成为本基金的风险。   （2）追踪偏离风险   本基金主要投资于宗旨 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，得回与指数收益相似的回 报。以下身分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离，也可能使基金的跟 踪纰缪贬抑未达约定宗旨：   ①宗旨 ETF 与标的指数的偏离。   ②基金买卖宗旨 ETF 时所产生的价钱各别、来往成本和来往冲击。   ③基金休养资产配置结构时所产生的追踪纰缪。   ④基金申购、赎转身分所产生的追踪纰缪。   ⑤基金现金资产牵累所产生的追踪纰缪。   ⑥基金的经管费和托管费所产生的追踪纰缪。   ⑦其他身分所产生的偏差。   （3）与宗旨 ETF 事迹各别的风险   本基金为宗旨 ETF 的荟萃基金，但由于投资方法、来往方式等方面与宗旨 ETF 不同， 本基金的事迹阐述与宗旨 ETF 的事迹阐述可能出现各别。   （4）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和阐述，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的经管和阐述，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 服务日向中国证监会诠释并冷漠科罚决策，如更换基金标的指数、调度运作方式，与其他 基金合并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金 份额持有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔绝。投资东谈主将面对 更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者隔绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策确定并实施前，基金经管东谈主应        中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵命基金份额持有东谈主利益优先原则维 持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐述与研究市集阐述 存在各别，影响投资收益。   （5）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同国法，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之休养，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项休养带来的风险与成本。   （6）成份券停牌或走嘴的风险   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或走嘴，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，当指数成份券发生较着负面事件面 临退市或走嘴风险，本基金和宗旨 ETF 可能会对研究成份券进行休养，从而可能产生追踪 偏离、追踪纰缪贬抑未达约定宗旨的风险。   证券市集价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜在的风险。 市集风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   （1）股票投资风险主要包括：   ①国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券市集产生一定的影响，导致市 场价钱水平波动的风险。   ②宏不雅经济运行周期性波动，对股票市集的收益水平产生影响的风险。   ③上市公司的筹画现象受多种身分影响，如市集、技能、竞争、经管、财务等都会导 致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （2）债券投资风险主要包括：   ①信用风险   基金在来往过程中发生交收走嘴，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现走嘴、隔绝支付 到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料镌汰导致债券价钱下跌，或者债券回购来往到期时 来往敌手方不行履行付款或结算义务等，形成基金资产损失的风险。   ②利率风险   市集利率波动会导致债券市集的收益率和价钱的变动，如果市集利率高潮，本基金持 有债券将面对价钱下跌、本金损失的风险，而如果市集利率下跌，债券利息的再投资收益 将面对下跌的风险。        中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   ③收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的持有结构与基准存在各别，长、中、短期债券的相对 价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   ④利差风险   债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   ⑤市集供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、市集监管政策、市集参与主体筹画环境等发生变 化，债券市集参与主体可用资金数目和债券市集可供投资的债券数目可能发生相应的变化， 最终影响债券市集的供需关系，形成基金资产投资收益的变化。   ⑥购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货扩张率，从而导致投资者持有本基金资产实 际购买力下跌。   在宗旨 ETF 暂停来往或者暂停申购、赎回或个股流动性不及的情况下，基金经管东谈主可 能无法连忙、低成腹地休养基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   由于敞开式基金的特别要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回要求，在管 理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险或现金过多所导致的收益下跌风险。   在本基金发生流动性风险时，基金经管东谈主不错综合利用备用的流动性风险经管器用以 减少或冒失基金的流动性风险，投资者可能面对大都赎回央求被缓期办理、赎回央求被暂 停接受、赎回款项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金遴荐舞动订价 等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与调度”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为 ETF 荟萃基金，投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基 金的宗旨 ETF 不错在二级市集上买卖，也不错根据申购赎回清单进行申购赎回，经常情况 卑劣动脾气况邃密。关联词在宗旨 ETF 暂停来往或者暂停赎回或个股流动性不及等的特别情 况下，基金经管东谈主可能无法连忙、低成腹地休养基金投资组合，可能会对基金赎回款项的        中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 支付产生影响。   （3）大都赎回情形下的流动性风险经管措施   当本基金发生大都赎回情形时，基金经管东谈主不错遴荐以卑劣动性风险经管措施：   ①缓期办理大都赎回央求；   ②暂停接受赎回央求；   ③减速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他措施。   （4）实施备用的流动性风险经管器用的情形、循序及对投资者的潜在影响   基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险经管器用，对赎回央求等进行贬抑休养， 当作特定情形下基金经管东谈主流动性风险的扶持措施，包括但不限于：   ①缓期办理大都赎回央求   当基金出现大都赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回 或部分缓期赎回。   在此情形下，投资东谈主的部分赎回央求可能将被缓期办理，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回央求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停接受 赎回央求的情形及循序。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回央求可能被隔绝，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ③减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金减速支付 赎回款项的情形及循序。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时分将可能比一般平方情形下有所延长。   ④收取短期赎回费   本基金坚不时持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值        中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及循序。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回央求或延 缓支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错遴荐舞动订价机制，以确保基 金估值的公谈性。   当基金遴荐舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投 资组合的市集冲击成本而进行休养，使得市集的冲击成本大要分派给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤 并得到公谈对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险经管器用，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用阻挠并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表现基金份额净值，并不得办理申购、赎回、 调度等业务，仅主袋账户份额平方敞开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主 将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，侧 袋账户对应特定资产的变当前分和最终变现价钱都具有不确定性，而且有可能变现价钱大 幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金经管东谈主仅办理主袋账户的赎回央求并支 付赎回款项，当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购 央求办理，可能与投资者的预期存在各别，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，因本基金不表现侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主在基金定 期诠释中表现诠释期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价 格的承诺，基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的职责。基金经管东谈主将根据主袋账户运作情 况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东谈主算计各项投资运作磋议和基金事迹磋议时仅需辩论主袋 账户资产，因此本基金表现的事迹磋议不行反馈特定资产的真不二价值及变化情况。         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   （1）流动性风险：即证券的流动性下跌从而给证券持有东谈主带来损失（如证券不行卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些来往赋予SPV在资产维持证券刊行后一如期限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的职权，则在市集条件许可的情况下，SPV有可能利用 这一职权从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前了债，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时面对的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不行完了其参与证券化交 易所展望的投资收益宗旨的可能性。   （4）SPV走嘴风险：在以债务器用（债券、单据等）当作证券化来往载体，也即来往 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东谈主，其可能发生走嘴从而给投资者 形成损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   面对大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付 赎回款项的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时反璧证券，无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险。   （3）市集风险   证券出借后，可能面对出借期间无法实时处置证券的市集风险。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融繁衍品。投资期权、期货主要 存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指繁衍品合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险， 以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金快活建立或者维持繁衍品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司走嘴而产生损失的风险。          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   （6）操气派险：是指由于里面历程的不完善，业务东谈主员出现差错或者爽气，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   研究当事东谈主在业务各方法操作过程中，因里面贬抑存在错误或者东谈主为身分形成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违法来往、管帐部门讹诈、来往诞妄、IT 系 统故障等风险。   在敞开式基金的各式来往行动或者后台运作中，可能因为技能系统的故障或者差错而 影响来往的平方进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技能风险可能来自基金经管公 司、登记机构、销售机构、证券来往所、证券登记结算机构等。   根据证券来往资金前端风险贬抑研究业务国法，中登公司和来往所对来往参与东谈主的证 券来往资金进行前端额度贬抑，由于履行、休养、暂停该贬抑，或该贬抑出现极端等，可 能影响来往的平方进行或者导致投资者的利益受到影响。   因研究法律法例或监管机构政策修改等基金经管东谈主无法贬抑的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、研究法例的修改导致基金投资规模变化基金经管东谈主为休养 投资组合而引起基金净值波动的风险等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的研究风险可能平直或波折成为本基金的风险。   斗争、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危险、行业竞争、代理机构走嘴、托管行走嘴等超出基金经管东谈主 自身平直贬抑才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不行保 证其收益或本金安全。        中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 券市集普遍规则等作出的笼统性描绘。销售机构根据研究法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构遴荐的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应在购买本基金时按照销售机构的要求完成风 险承受才能与居品风险之间的匹配磨练，并须随时顺心本基金风险品级的研究情况，严慎 作出投资决策。   基金经管东谈主承诺以淳厚信用、致力于尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过头净值上下并不预示其畴昔事迹阐述。 基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营现象与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。        中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）          十九、基金合同的变更、隔绝与基金财产的清理   （一）     《基金合同》的变更 项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例国法和基金合同约定可不经基金份 额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监 会备案。 日内在国法媒介公告。   （二）     《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行研究循序后，                    《基金合同》应当隔绝： 的； 监会另有国法时从其国法； 标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对科罚决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 证券研究业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的服务主谈主员。 分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。       中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）  （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产清理小组统一接收基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理诠释；  （5）礼聘管帐师事务所对清理诠释进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理诠释出具法律意 见书；  （6）将清理诠释报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 的，清理期限相应顺延。  （四）清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度由 基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产清理剩余资产的分派  依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、 缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。  （六）基金财产清理的公告  清理过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产清理诠释经适应《证券法》国法的管帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告 于基金财产清理诠释报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。  （七）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及研究文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。     中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）            二十、基金合同的内容摘录 基金合同的内容摘录见附件一。     中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）           二十一、基金托管条约的内容摘录 基金托管条约的内容摘录见附件二。         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）               二十二、对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金经管东谈主和代销机构提供。   基金经管东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金经管东谈主将根据基金份额持有 东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务形状。主要服务内容如下：   （一）良友发送   基金经管东谈主根据持有东谈主账户情况如期或不如期发送对账单，但由于基金份额持有东谈主在本 公司未翔实填写或更新客户良友（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金经管东谈主无法送出的除外。   指随基金来往对账单不如期发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的研究材料、 客户服务问答等。   （二）电子来往   持有中国确立银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、吉祥银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东谈主投资者，以及在中原基 金投资搭理中心开户的个东谈主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子来往的研究条约，接受本公司研究服务条件并办理研究手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、调度、良友变更、分成方式变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务国法请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短敬佩务   投资者在央求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不如期 通过邮件、短信样式得回市集资讯、居品信息、公司动态等服务请示。   （四）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。           中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时分为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时分为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈得回在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、改革个东谈主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务国法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时分为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时分为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金经管东谈主各样信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金经管东谈主提供的招呼中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金经管东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或冷漠建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或冷漠建议。         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）                  二十三、其他应表现事项   （一）2024 年 11 月 27 日发布中原基金经管有限公司对于增聘中原中证红利质料来往 型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金基金司理的公告。       中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）            二十四、招募说明书存放及查阅方式  本基金招募说明书公布后，置备于基金经管东谈主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理时安分取得上述文献复印件。       中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）                 二十五、备查文献 基金注册的批复。                                      。                                      。  （二）存放地点  备查文献存放于基金经管东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时分免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时安分取得备查文 件的复制件或复印件。                                 中原基金经管有限公司                              二〇二四年十一月二十八日          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同摘录       第一部分 基金份额持有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的职权、义务   一、基金经管东谈主   （一）基金经管东谈主简况   称呼：中原基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   树立日历：1998 年 4 月 9 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织样式：有限职责公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   研究电话：400-818-6666   （二）基金经管东谈主的职权与义务            《运作办法》过头他研究国法，基金经管东谈主的职权包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例国法或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照国法召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律国法监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度研究法律国法，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的研究行动进行监督和处理；   （9）担任或录用其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》国法的用度；         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   （10）依据《基金合同》及研究法律国法决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的规模内，隔绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓动职权，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、转融通证 券出借等业务；   （14）以基金经管东谈主的阵势，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼职权或者实施其他法 律行动；   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在适应研究法律、法例的前提下，制订和休养研究基金认购、申购、赎回、调度 和非来往过户等业务国法；   （17）基金经管东谈主有权根据反洗钱法律法例的研究国法，市欢基金份额持有东谈主洗钱风险 现象，选择相应合理的贬抑措施；   （18）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》过头他研究国法，基金经管东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以淳厚信用、严慎致力于的原则经管和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹画方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产相互零丁，对所经管的不同基金永诀经管，永诀记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他研究国法外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适合合理的措施使算计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适应《基 金合同》等法律文献的国法，按研究国法算计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐诠释；   （10）编制季度、中期和年度诠释；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过头他研究国法，履行信息表现及诠释义务；   （12）保守基金营业深邃，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过头他研究国法另有国法外，在基金信息公开表现前应予守秘，不向他东谈主泄露，因向审 计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；   （14）按国法受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他研究国法召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按国法保存基金财产经管业务步履的管帐账册、报表、记录和其他研究良友 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在国法时分发出，而且保证投资者 大要按照《基金合同》国法的时分和方式，随时查阅到与基金研究的公开良友，并在支付合 理成本的条件下得到研究良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；   （19）面对终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时诠释中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》国法履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金经管东谈主阵势，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼职权或实施其他法律行动；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不行告成，基金 经管东谈主承担因召募行动而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期 末端后 30 日内退还基金认购东谈主；          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   （25）履行告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称呼：中信银行股份有限公司   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东谈主：方合英   批准树立机关和批准树立文号：国办函198714 号   组织样式：股份有限公司   注册成本：4893479.6573 万元   存续期间：不时筹画   基金托管经验批文及文号：证监基金字2004125 号   （二）基金托管东谈主的职权与义务            《运作办法》过头他研究国法，基金托管东谈主的职权包括但不限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的国法安全看守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例国法或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据研究市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券来往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》过头他研究国法，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以淳厚信用、致力于尽责的原则持有并安全看守基金财产；   （2）树立特意的基金托管部门，具有适应要求的营业步地，配备填塞的、及格的老到        中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对 所托管的不同的基金永诀确立账户，零丁核算，分账经管，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他研究国法外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；   （5）看守由基金经管东谈主代表基金订立的与基金研究的紧要合同及研究凭证；   （6）按国法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金营业深邃，除《基金法》、《基金合同》过头他研究国法另有国法外，在 基金信息公开表现前给予守秘，不得向他东谈主泄露，因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情 况除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主算计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履研究的信息表现事项；   （10）对基金财务管帐诠释、季度诠释、中期诠释和年度诠释出具看法，说明基金经管 东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的国法进行；如果基金经管东谈主有未履行《基 金合同》国法的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适合的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他研究良友 20 年以上；   （12）从基金经管东谈主或其录用的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按国法制作研究账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或研究国法向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他研究国法，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的国法监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；   （18）面对终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时诠释中国证监会和银行监管 机构，并文告基金经管东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿职责，其抵偿职责不因其          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 退任而罢黜；   （20）按国法监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》国法履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   （21）履行告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有国法或基金合同另有约定外，合并类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。            《运作办法》过头他研究国法，基金份额持有东谈主的职权包括但不限 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照国法要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息良友；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》过头他研究国法，基金份额持有东谈主的义务包括但不限 于：   （1）阐述阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息表现文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   （3）顺心基金信息表现，实时利用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所国法的用度；   （5）在其持有的基金份额规模内，承担基金失掉或者《基金合同》隔绝的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）履行告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）顺从基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的研究来往及业务国法；   （10）提供基金经管东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常地更新和补充，并保 证其真的性；   （11）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。       第二部分 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的循序和国法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有国法或基金合同另有约定外，基金份额持 有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不树立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有国法的除外：   （1）除本合同另有约定外，隔绝《基金合同》                       ；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作方式；   （5）休养基金经管东谈主、基金托管东谈主的报酬模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）除本合同另有约定外，变更基金投资宗旨、规模或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会循序；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额算计，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会国法的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》国法的规模内休养本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或休养收费方式；   （3）加多、减少、休养基金份额类别确立；   （4）休养基金份额净值的算计和公告时分或频率；   （5）本基金选择其他方式参与宗旨 ETF 的申购赎回；   （6）基金经管东谈主、证券来往所、登记机构、销售机构休养研究基金认购、申购、赎回、 调度、收益分派、非来往过户、转托管等业务的国法；   （7）经履行适合循序，基金推出新业务或服务；   （8）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （9）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；   （10）按照法律法例和《基金合同》国法不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配 合。         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主冷漠书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主 冷漠书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告 冷漠提议的基金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并文告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、干预。   三、召开基金份额持有东谈主大会的文告时分、文告内容、文告方式 额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事循序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权录用证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时分和地点;   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、录用的公证机关过头研究方式和研究东谈主、书面 表决看法寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主到指定地点对表决看法          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决看法的计票服从。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金经管东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期适应以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈主理有基金份 额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用证明适应法律法例、                          《基金合同》和会议文告的国法， 而且持有基金份额的凭证与基金经管东谈主理有的登记良友相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证泄露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文告约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议文告约定的其他方式进行表决。   在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内贯串公布研究 请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告国法的方式收取基金份 额持有东谈主的书面表决看法；基金托管东谈主或基金经管东谈主经文告不参加收取书面表决看法的，不 影响表决服从；        中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   （3）本东谈主平直出具书面看法或授权他东谈主代表出具书面看法的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主平直出具书 面看法或授权他东谈主代表出具书面看法基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具书面看法或授权他东谈主 代表出具书面看法；   （4）上述第（3）项中平直出具书面看法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面看法的代理东谈主出具的录用东谈主理 有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用证明适应法律法例、《基金合同》和会议通 知的国法，并与基金登记机构记录相符。 用蚁集、电话或其他方式进行表决，或者遴荐蚁集、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与循序   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有国法的除外）、法律法例及《基金合同》国法的其他事项以及会议召集 东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开端由大会主理东谈主按照下列第七条国法循序确定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主姓名（或单元称呼）和 研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开端由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所国法的须以极端决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托 管东谈主、隔绝《基金合同》           、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据证明，不然提交适应会议通 知中国法的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，阵势适应会议文告国法的书 面表决看法视为有用表决，表决看法暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面看法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议启动后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主理东谈主应当马上公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决看法的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、告成与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额持有东谈主大会决议自告成之日起 2 个服务日内按照法律法例和中国证监会研究 国法的要求在国法媒介上公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行告成的基金份额持有东谈主大会的决议。 告成的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   九、对于本基金所持宗旨 ETF 份额利用表决权的方式   鉴于本基金是宗旨 ETF 的荟萃基金，本基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的本基金 份额利用与宗旨 ETF 研究的持有东谈主职权，如宗旨 ETF 持有东谈主大会召集权、参加宗旨 ETF 持 有东谈主大会的表决权。算计参会份额和计票时，本基金基金份额持有东谈主理有的享有表决权的基 金份额数和表决票数为：在宗旨 ETF 基金份额持有东谈主大会的权益登记日，本基金持有宗旨 ETF 份额的总和乘以该基金份额持有东谈主所持有的本基金份额占本基金总份额的比例。算计结 果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金持有东谈主，如经基金经管东谈主阐述其单独或总共 持有的本基金基金份额所对应的宗旨 ETF 份额不少于宗旨 ETF 总份额的 10%的，可对宗旨          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） ETF 利用基金份额持有东谈主大会的召集权。   如宗旨 ETF 召开基金份额持有东谈主大会，本基金的基金份额持有东谈主有权躬行出席/出具书 面表决看法或以代理投票授权录用书委派代表出席/出具书面表决看法，并有权按照所持有 的本基金基金份额对应的宗旨 ETF 份额参与投票表决。   本基金的基金经管东谈主不应以本基金的阵势代表本基金的全体基金份额持有东谈主以宗旨 ETF 的基金份额持有东谈主的身份利用表决权，但可接受本基金的基金份额持有东谈主的录用以本基 金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席宗旨 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表决。   十、实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特别约定   若本基金实施侧袋机制，则研究基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主永诀持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若研究基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日研究基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日研究基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）研究基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 选举产生别称基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应永诀 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，合并主侧袋账户内的每份基金份额具有          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的研究国法以本节特别约定内容为准，本 节莫得国法的适用本部分研究约定。   本基金侧袋机制实施期间，如果宗旨 ETF 召开持有东谈主大会，根据届时的特定资产是否 包含宗旨 ETF，永诀确定本基金主侧袋账户对于宗旨 ETF 的表决权及相应表决票数。宗旨 ETF 持有东谈主大会表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   十一、法律法例或监管部门对基金份额持有东谈主大会另有国法的，从其国法。              第三部分 基金收益分派原则、履行方式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除研究用度后 的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指贬抑收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完了收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》告成动怒 3 个月可不进 行收益分派； 现金红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 金经管东谈主可对各样别基金份额永诀制定收益分派决策，合并类别的每一基金份额享有同均分 配权；   在不违背法律法例且对现存基金份额持有东谈主利益无紧要本质不利影响的情况下，基金管 理东谈主、登记机构可对基金收益分派原则进行休养，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分派决策            中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表现办法》 的研究国法在国法媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润算计截止日）的时分不得逾越   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 持有东谈主的现金红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的算计方法，依照《业务国法》 履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的国法。       第四部分 与基金财产经管、运用研究用度的索要、支付方式与比例   一、基金用度的种类 用等）   ；   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   本基金的经管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中宗旨 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.15%年费率计提。经管费的算计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中宗旨 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商科罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中宗旨 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的算计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中宗旨 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商科罚。   销售服务费可用于本基金市集推论、销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取销售服务费，C 类销售 服务费年费率为 0.30%。   各样别基金份额的销售服务费算计方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为各样别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为各样别基金份额前一日基金资产净值        中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   R 为各样别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由 登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东谈主协商科罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据研究法例及相应条约国法，按用度 实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的形状   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 的国法。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财 产投资的研究税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度研究 税收征收的国法代扣代缴。            第五部分 基金财产的投资地点和投资限制   一、投资规模   本基金主要投资于宗旨 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地完了 投资宗旨，基金还可投资于非成份股（含存托凭证、创业板过头他中国证监会注册或核准上 市的股票）、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可调度债券、可交换债券过头他经中国           中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 证监会允许投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产维持证券、 货币市集器用（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器用。本基金可根据法律法例的国法参与转融通证券出借业务。如法律法例 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适合循序后，不错将其纳入投资 规模。    基金的投资组合比例为：本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金后，保持不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   二、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金 后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产维持证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；   （4）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （5）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产维持证券的比例，不得逾越该资产维持 证券限度的 10％；   （6）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产维持证券，不得 逾越其各样资产维持证券总共限度的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基金持有资 产维持证券期间，如果其信用品级下跌、不再适应投资模范，应在评级诠释发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 缓期；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得逾越本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金经管东谈主之外的身分甚至基金不符 合该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资规模保持一致；   （12）本基金在职何来往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 10%；在职何来往日日终，持有的卖出期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值 的 20%，在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何来往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 15%；基金在职何来往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金持有的债券 总市值的 30%；基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 逾越上一来往日基金资产净值的 30%；   （14）在职何来往日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得逾越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得逾越基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现金或来往所国法招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数算计；   （16）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适应下列要求：   ①出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来往日以上的出借证 券应纳入《流动性风险经管国法》所述流动性受限证券的规模；   ②参与出借业务的单只证券不得逾越基金持有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均算计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票履行，与境内上市来往 的股票合并算计；          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   （19）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（7）、（10）、                 （11）                    、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金限度变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 申购、 赎回、来往被暂停或交收延长等基金经管东谈主之外的身分甚至基金投资比例不适应上述国法投 资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个来往日内进行休养，但中国证监会国法的特别情形除外。 因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动等基金经管东谈主之外的身分甚至基金投资不符 合上述（17）国法的，基金经管东谈主不得新增证券出借业务。   基金经管东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日起启动。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 国法为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受研究限制，自动顺从届时有用的法律法例或监管国法。   为阐述基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背国法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来往、主宰证券来往价钱过头他不正直的证券来往步履；   （6）法律、行政法例和中国证监会国法谢绝的其他步履。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓动、实践贬抑东谈主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适应基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利益优先的原则，驻防利 益突破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱履行。研究来往必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予表现。紧要关联来往应提交基金经管东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来往事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受研究限制。            第六部分 基金资产净值的算计方法和公告方式          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》告成后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周 在国法网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过国法网站、基金销售机构网站或者营业网点表现敞开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在国法网站表现半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同撤废和隔绝的事由、循序以及基金财产清理方式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例国法和基金合同约定可不经基 金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在国法媒介公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行研究循序后，                    《基金合同》应当隔绝： 连结的； 国证监会另有国法时从其国法； 标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对科罚决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券研究业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产清理小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理诠释；   （5）礼聘管帐师事务所对清理诠释进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理诠释出具法 律看法书；   （6）将清理诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。                  第八部分 争议科罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议，各方 当事东谈主应通过协商、融合科罚，协商、融合不行科罚的，任何一方均有权将争议提交中国 海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有 效的仲裁国法按平凡循序进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度 由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，各自陆续诚恳、致力于、尽责地履 行《基金合同》国法的义务，阐述基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港极端行政区、澳门极端行政 区和台湾地区法律）统率。           第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》原本一式六份，除上报研究监管机构一式二份外，基金经管东谈主、基金托管 东谈主各持有二份，每份具有同等的法律服从。       中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公步地 和营业步地查阅。         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）                     附件二：基金托管条约摘录                     一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金经管东谈主（或简称“经管东谈主”）   称呼：中原基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院   办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层   法定代表东谈主：张佑君   成立地间：1998年4月9日   批准树立机关：中国证券监督经管委员会   批准树立文号：中国证监会证监基字199816号   组织样式：有限职责公司   注册成本：2.38亿元东谈主民币   筹画规模：1、基金召募；2、基金销售；3、资产经管；4、从事特定客户资产经管业务；   存续期间：不时筹画   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称呼：中信银行股份有限公司   住所：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层   法定代表东谈主：方合英   成立地间：1987年4月20日   基金托管业务批准文号：证监基金字【2004】125号   组织样式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币肆佰捌拾玖亿叁仟肆佰柒拾玖万陆仟伍佰柒拾叁元整   筹画规模：保障兼业代理业务；罗致公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国内 外结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖 政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证 服务及担保；代理收付款项；提供看守箱服务；结汇、售汇业务；代理敞开式基金业务；办 理黄金业务；黄金收支口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外投资者 托管业务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。（企业照章自主弃取筹画形状，           中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 开展筹画步履；照章须经批准的形状，经研究部门批准后依批准的内容开展筹画步履；不得 从事本市产业政策谢绝和限制类形状的筹画步履。                      ）   存续期间：不时筹画              二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据研究法律法例的国法对基金经管东谈主的下列投资运作进行监督：   本基金主要投资于宗旨 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地完了 投资宗旨，基金还可投资于非成份股（含存托凭证、创业板过头他中国证监会注册或核准上 市的股票）、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可调度债券、可交换债券过头他经中国 证监会允许投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产维持证券、 货币市集器用（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器用。本基金可根据法律法例的国法参与转融通证券出借业务。如法律法例 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适合循序后，不错将其纳入投资 规模。   基金的投资组合比例为：本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金后，保持不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   （1）本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金 后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产维持证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；   （4）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （5）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产维持证券的比例，不得逾越该资产维持 证券限度的 10％；   （6）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产维持证券，不得         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 逾越其各样资产维持证券总共限度的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基金持有资 产维持证券期间，如果其信用品级下跌、不再适应投资模范，应在评级诠释发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得逾越本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金经管东谈主之外的身分甚至基金不符 合该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资规模保持一致；   （12）本基金在职何来往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 10%；在职何来往日日终，持有的卖出期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值 的 20%，在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何来往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 15%；基金在职何来往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金持有的债券 总市值的 30%；基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 逾越上一来往日基金资产净值的 30%；   （14）在职何来往日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得逾越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得逾越基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现金或来往所国法招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数算计；   （16）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；        中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适应下列要求：   ①出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来往日以上的出借证 券应纳入《流动性风险经管国法》所述流动性受限证券的规模；   ②参与出借业务的单只证券不得逾越基金持有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均算计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票履行，与境内上市来往 的股票合并算计；   （19）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（7）、（10）、                 （11）                    、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金限度变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 申购、 赎回、来往被暂停或交收延长等基金经管东谈主之外的身分甚至基金投资比例不适应上述国法投 资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个来往日内进行休养，但中国证监会国法的特别情形除外。 因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动等基金经管东谈主之外的身分甚至基金投资不符 合上述（17）国法的，基金经管东谈主不得新增证券出借业务。   基金经管东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日起启动。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 国法为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受研究限制，自动顺从届时有用的法律法例或监管国法。 行监督：   根据法律法例的国法及基金合同的约定，本基金谢绝从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背国法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来往、主宰证券来往价钱过头他不正直的证券来往步履；         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   （6）法律、行政法例和中国证监会国法谢绝的其他步履。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓动、实践贬抑东谈主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适应基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利益优先原则，驻防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱履行。研究来往必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予表现。紧要关联来往应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受研究限制。   （二）基金参与转融通证券出借业务的，基金经管东谈主应顺从审慎筹画原则，配备特意的 技能系统和经管东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务历程，有用驻防 和贬抑风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （三）基金托管东谈主应根据研究法律法例的国法及《基金合同》的约定，对基金资产净值 算计、基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、研究 信息表现登载基金事迹阐述数据等进行复核。   （四）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）、（三）款的监督和核查中发现基金经管东谈主 违背上述约定，应实时请示基金经管东谈主，基金经管东谈主收到请示后应实时查对阐述并以书面形 式对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对请示事项进行复查。基 金经管东谈主对基金托管东谈主请示的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监 会诠释。   （五）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示违背法律法例、本条约的国法，应当隔绝 履行，实时请示基金经管东谈主，并依照法律法例的国法实时向中国证监会诠释。基金托管东谈主发 现基金经管东谈主依据来往循序仍是告成的指示违背法律法例、、本条约国法的，应当实时请示 基金经管东谈主，并依照法律法例的国法实时向中国证监会诠释。   （六）基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在国法 时安分复兴基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供研究数据良友和 轨制等。   （七）基金经管东谈主应顺从中华东谈主民共和国反洗钱法律法例，不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、 扩散融资等犯违法科步履；主动配合基金托管东谈主客户身份识别与尽责看望，提供真的、准确、 齐备客户良友，顺从基金托管东谈主反洗钱与反恐怖融资研究经管国法。对具备合理原理怀疑涉        中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东谈主将按照中国东谈主民银行反洗钱监管国法选择必要管控措 施。   （八）基金托管东谈主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资产 处置和信息表现等方面的复核和监督。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师事务所看法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。              三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）在本条约的有用期内，在不违背公谈、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主顺从研究 法律法例过头行业监管要求的基础上，基金经管东谈主有权对基金托管东谈主履行本条约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账 户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核基金经管东谈主算计的基金资产净值和基金 份额净值、根据基金经管东谈主指示办理清理交收、研究信息表现和监督基金投资运作等行动。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无 正直原理未履行或延长履行基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律法例、 《基金合同》及本条约研究国法时，应实时以书面样式文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管 东谈主收到文告后应实时查对并以书面样式对基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有权 随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主文告的违法事项 未能在限期内纠正的，基金经管东谈主应依照法律法例的国法诠释中国证监会。   （三）基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行动，包括但不限于：提交研究良友以 供基金经管东谈主核查托管财产的齐备性和真的性，在国法时安分复兴基金经管东谈主并改正。                  四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则                                       《基 金合同》及本条约另有国法，不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。 需账户。 金财产的齐备与零丁。          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）            、《运作办法》过头他研究法律法例另有国法，或者《基金合同》 及本条约另有约定外，基金托管东谈主不得录用第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同告成前召募资金的验资和入账 （含召募股票市值）         、基金份额持有东谈主东谈主数适应《基金法》、                          《运作办法》等研究国法的，由 基金经管东谈主在法如期限内礼聘具有从事研究业务经验的管帐师事务所对基金进行验资，并出 具验资诠释，出具的验资诠释应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为 有用。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。召募的股票按照来往所和登记机 构的国法和历程办理股票的冻结与过户，最终将投资者央求认购的股票过户至基金证券账户。   （三）基金的银行账户的开设和经管 托管东谈主看守和使用。本基金的一切货币收支步履，包括但不限于投资、支付赎回对价的现金 部分、支付基金收益、收取申购对价的现金部分，均需通过本基金的银行账户进行。 金经管东谈主不得假借本基金的阵势开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的步履。   （四）基金进行如期入款投资的账户开设和经管   基金经管东谈主以基金阵势在基金托管东谈主招供的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基 金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的看守和使用。在上述账户开立和账户研究信息变更过程 中，基金经管东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的研究良友。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过头他投资账户的开设和经管 算有限职责公司开设证券账户。 金经管东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 之外的步履。          中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券来往所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的国法履行。 关账户的开设、使用的，若无研究国法，则基金托管东谈主应当比照并顺从上述对于账户开设、 使用的国法。   （六）债券托管账户的开设和经管   基金合同告成后，基金经管东谈主负责以基金的阵势向中国东谈主民银行报备，央求并取得插足 寰宇银行间同行拆借市集的来往经验，并代表基金进行来往；在上述手续办理完毕之后，基 金托管东谈主负责以基金的阵势在中央国债登记结算有限职责公司和银行间市集清理所股份有 限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的清 算。   （七）基金财产投资的研究有价凭证的看守   基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善看守。 基金托管东谈主对其之外机构实践有用贬抑的有价凭证不承担职责。   （八）与基金财产研究的紧要合同及研究凭证的看守   基金托管东谈主按照法律法例看守由基金经管东谈主代表基金签署的与基金研究的紧要合同及 研究凭证。基金经管东谈主代表基金签署研究紧要合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本条约另有国法外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金研究 的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各持 有一份原本的原件。紧要合同由基金经管东谈主与基金托管东谈主按国法各自看守，其中基金托管东谈主 的保存期限至少 20 年。                 五、基金资产净值算计与复核      （一）基金资产净值的算计和复核  金资产净值除以估值日该基金份额总和后的价值。  合同》的国法暂停估值时除外。估值原则应适应《基金合同》、                             《证券投资基金管帐核算业  务指引》过头他法律法例的国法。用于基金信息表现的基金净值信息由基金经管东谈主负责计  算，基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个估值日末端后算计得出当日的该基金份额净值，        中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 并以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主冒失净值信息算计结果进行复核，并 以两边约定的方式将复核结果传送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对外公布。月末、年中庸 年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 时，基金经管东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 以及研究法律法例的国法或者未能充分阐述基金份额持有东谈主利益时，两边应实时进行协商 和纠正。 时，视为基金份额净值估值诞妄。当基金份额净值出现诞妄时，基金经管东谈主应当立即给予 纠正，并选择合理的措施退却损失进一步扩大；当计价诞妄达到基金份额净值的0.25%时， 基金经管东谈主应当文告基金托管东谈主并报中国证监会备案；当计价诞妄达到基金份额净值的 机关对前述内容另有国法的，按其国法处理。 持有东谈主的实践损失。估值诞妄处理原则：                  （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成损失 时，估值诞妄职责方应实时调和各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值 诞妄职责方承担；由于估值诞妄职责方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成损失 的，由估值诞妄职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值诞妄职责方仍是积极调和，而且 有协助义务确当事东谈主有填塞的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。（2） 估值诞妄的职责方对研究当事东谈主的平直损失负责，分歧波折损失负责，而且仅对估值诞妄 的研究平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。                   （3）因估值诞妄而得回欠妥得利确当事东谈主负有 实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄职责方仍冒失估值诞妄负责。如果由于得回欠妥得 利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值 诞妄职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的规模内对得回欠妥得利确当事 东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；如果得回欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还 给受损方，则受损方应当将其仍是得回的抵偿额加上仍是得回的欠妥得利返还的总和逾越 其实践损失的差额部分支付给估值诞妄职责方。                     （4）估值诞妄休养遴荐尽量复原至假设未 发生估值诞妄的正确情形的方式。        中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）  研究管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然仍是选择必要、  适合、合理的措施进行查验，关联词未能发现该诞妄或虽发现诞妄但因前述原因无法实时更  正而形成的基金份额净值算计诞妄，基金经管东谈主、基金托管东谈主罢黜抵偿职责。但基金经管  东谈主、基金托管东谈主应积极选择必要的措施削弱或摒除由此形成的影响。  能达成一致，基金经管东谈主不错按照其对基金净值信息的算计结果对外给予公布，基金托管  东谈主不错将研究情况报中国证监会备案。    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表现主袋账  户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。              六、基金份额持有东谈主名册的看守   （一）基金份额持有东谈主名册的内容   基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册包括但不限于以下几类：   （二）基金份额持有东谈主名册的提供   对于每半年度终末一个来往日的基金份额持有东谈主名册，基金经管东谈主应在每半年度末端后 权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大会权益登记日的基金份额持有东谈主 名册，基金经管东谈主应在研究的名册生成后5个服务日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额持有东谈主名册的看守   基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和看守，基金经管东谈主和 基金托管东谈主应永诀看守基金份额持有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于20年，法律法例另 有国法或有权机关另有要求的除外。如不行妥善看守，则按研究法例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期诠释和年报前，基金经管东谈主应将研究良友送交基金托管东谈主， 不得无故隔绝或延误提供，并保证其的真的性、准确性和齐备性。基金托管东谈主不得将所看守        中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新） 的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从守秘义务。                 七、基金托管条约的变更、隔绝   （一）托管条约的变更   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的国法有任何突破。变更后的新条约应当报中国证监会备案。   （二）托管条约的隔绝   发生以下情况，本托管条约应当隔绝：            《运作办法》或其他法律法例及中国证监会国法的或《基金合同》 约定的隔绝事项。                    八、争议科罚方式   （一）本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港极端行政区、澳 门极端行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金经管东谈主与基金托管东谈主之间因本条约产生的或与本条约研究的争议可通过友好 协商科罚。但争议未能以协商方式科罚的，则任何一方有权将争议提交中国海外经济贸易仲 裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法按普 通循序进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东谈主仍应履行本条约的其他国法。            中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）                         附件三：标的指数编制决策               （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）   中证红利质料指数选取 50 只贯串现金分成、股利支付率较高且兼具较高盈利才能特征 的上市公司证券当作指数样本，以反馈分成预期较高、盈利才能较强的上市公司证券的全体 阐述。   一、指数称呼和代码   指数称呼：中证红利质料指数   指数简称：红利质料   英文称呼：CSI Dividend Quality Index   英文简称：Dividend Quality   指数代码：931468   二、指数基日和基点   该指数系列以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   三、样本选取方法   同中证全指指数的样本空间   （1）对样本空间内证券，按照往常一年日均总市值和往常一年日均成交金额永诀由高 到低排名，剔除任一转名后 20%的证券；   （2）选取同期快活以下条件的证券当作待选样本：   ? 往常一年现金分成总额小于净利润；   ? 往常四年现金分成总额大于再融资总额；   ? 往常三年贯串现金分成；   ? 最近两年平均股利支付率以及最近一年股利支付率都大于 20%；   （3）在上述待选样本中，算计以下六个财务磋议由低到高的百分比排名，并将各磋议 百分比排名的浅近加权平均值当作证券的综合得分。六个财务磋议的算计公式如下：   ? 每股净利润=往常一年净利润/最新财报总股本；   ? 每股未分派利润=最新财报未分派利润/最新财报总股本；         中原中证红利质料来往型敞开式指数证券投资基金发起式荟萃基金招募说明书（更新）   ? 盈利质料=（往常一年筹画步履现金流-往常一年营业利润）/最新财报总资产；   ? 毛利率=（往常一年营业收入-往常一年营业成本）/往常一年营业收入；   ? ROE 均值-模范差=往常三年 ROE 均值-往常三年 ROE 模范差；   ? ROE 变化=最新财报 ROE 的同比变化；   （4）选取综合得分最高的 50 只证券当作指数样本。   四、指数算计   指数算计公式为：                       诠释期样本的休养市值             诠释期指数 =                × 1000                           除数   其中，休养市值＝∑(证券价钱×休养股本数×权重因子)。休养股本数的算计方法、除数 修正方法参见算计与阐述笃定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使指数样本遴荐模范化后的综 合得分加权且快活单个样本权重不逾越 10%，前五大样本权重总共不逾越 40%。   五、指数样本和权重休养   指数样本每半年休养一次，样本休养实施时分永诀为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一来往日。   权重因子随样本如期休养而休养，休养时分与指数样本如期休养实施时分雷同。鄙人一 个如期休养日前，权重因子一般固定不变。   特别情况下将对指数进行临时休养。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照算计与阐述笃定处理。

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