偷拍 英文 南边宝嘉混杂A,南边宝嘉混杂C: 南边宝嘉混杂型证券投资基金托管协议

南边宝嘉混杂型证券投资基金       托管协议 基金看管东谈主：南边基金看管股份有限公司 基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                                                            目         录   鉴于南边基金看管股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的股份有限公 司，按照联系法律法例的规定具备担任基金看管东谈主的经验和能力，拟召募刊行南边宝嘉混杂 型证券投资基金；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照联系 法律法例的规定具备担任基金托管东谈主的经验和能力；   鉴于南边基金看管股份有限公司拟担任南边宝嘉混杂型证券投资基金的基金看管东谈主，招 商银行股份有限公司拟担任南边宝嘉混杂型证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确南边宝嘉混杂型证券投资基金的基金看管东谈主和基金托管东谈主之间的权益义务关系， 特制订本托管协议；   除非另有约定，《南边宝嘉混杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中 界说的术语在用于本托管协议时应具有通常的含义，若有抵牾应以基金合同为准。                       一、基金托管协议当事东谈主 （一）基金看管东谈主 称呼：南边基金看管股份有限公司 住所： 深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 邮政编码：518017 法定代表东谈主：周易 成立时辰： 1998 年 3 月 6 日 批准竖立机关：中国证券监督看管委员会 批准竖立文号： 证监基字19984 号 组织体式： 股份有限公司 注册成本： 东谈主民币 3.6172 亿元 存续技术：执续野心 野心范围：基金召募；基金销售；钞票看管以及中国证监会许可的其它业务。 （二）基金托管东谈主 称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行) 住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦 邮政编码：518040 法定代表东谈主：缪建民 成立时辰：1987 年 4 月 8 日 基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号 组织体式：股份有限公司 注册成本：东谈主民币 252.20 亿元 存续技术：执续野心             二、基金托管协议的依据、办法和原则   （一）签订托管协议的依据   本协议依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证 券投资基金运作看管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息线路管 理办法》(以下简称“《信息线路办法》”)等联系法律法例、基金合同过火他联系规定制订。   （二）签订托管协议的办法   签订本协议的办法是明确基金看管东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的撑执、投资运作、 净值计较、收益分拨、信息线路及彼此监督等联系事宜中的权益义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   （三）签订托管协议的原则   基金看管东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额执有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，签订本协议。   （四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施技术的联系安排见基金合同和招募证明 书的规定。           三、基金托管东谈主对基金看管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的规定以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限度、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券弃取标准 的，基金看管东谈主应事前或依期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金内容投 资是否相宜基金合同对于证券弃取标准的约定进行监督。   本基金投资于国内照章刊行或上市的股票、基金、债券等金融器具及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器具。具体包括：股票（包括主板、创业板过火他经中国证监 会核准或注册上市的股票以及存托根据（下同））、内地与香港股票阛阓交易互联互通机制允 许买卖的规定范围内的香港和谐交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、经中国证监会依 法核准或注册的公开召募的基金份额（不包括 QDII 基金、香港互认基金、基金中基金、其他 可投资基金的非基金中基金、货币阛阓基金以及本基金合同约定的其他基金）、债券（包括国 内照章刊行的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、政府机构债券、方位政府债券、可调遣债券、可交换债券过火他 经中国证监会允许投资的债券）、钞票支执证券、债券回购、银行进款（包括协议进款、依期 进款过火他银行进款）、同行存单、货币阛阓器具、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、 股票期权、信用繁衍品）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜 中国证监会联系规定)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金看管东谈主在履行稳当法子后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地调理投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托根据）、股票型基金、混杂型基金等 权益类钞票占基金钞票的比例为 0-50%；本基金投资于其他经中国证监会照章核准或注册的 公开召募的基金份额的比例不跳动基金钞票净值的 10%。计入上述权益类钞票的混杂型基金 需相宜下列两个条件之一：1、基金合同约定股票钞票投资比例不低于基金钞票 60%的混杂型 基金；2、根据基金线路的依期申报，最近四个季度中任一季度股票钞票占基金钞票比例均不 低于 60%的混杂型基金。本基金港股通股票投资比例不得跳动股票钞票的 50%；本基金投资 同行存单不跳动基金钞票的 20%；本基金投资可调遣债券和可交换债券所有不跳动基金钞票 的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需交纳的交易保证金后， 本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金钞票净值的 5%，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。    如法律法例或监管机构以后变更投资品种的投资比例限度，基金看管东谈主在履行稳当法子 后，不错调理上述投资品种的投资比例。    基金的投资组合应遵命以下限度：    （1）本基金投资于股票（含存托根据）、股票型基金、混杂型基金等权益类钞票占基金 钞票的比例为 0-50%；本基金投资于其他经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额 的比例不跳动基金钞票净值的 10%。计入上述权益类钞票的混杂型基金需相宜下列两个条件之 一：1、基金合同约定股票钞票投资比例不低于基金钞票 60%的混杂型基金；2、根据基金线路 的依期申报，最近四个季度中任一季度股票钞票占基金钞票比例均不低于 60%的混杂型基金。 本基金港股通股票投资比例不得跳动股票钞票的 50%；本基金投资同行存单不跳动基金钞票的    （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需交纳的交易保 证金后，保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金钞票净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限不少于 1 年，最近依期线路的基金 净钞票应当不低于 1 亿元；    （4）本基金看管东谈主看管的一皆基金（ETF 聚合基金除外）执有单只基金不跳动被投资基 金净钞票的 20%，被投资基金净钞票规模以最近依期申报线路的规模为准；    （5）本基金执有一家公司刊行的证券（合并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合并 计较，不包括本基金所投资的基金份额），其市值不跳动基金钞票净值的 10%；    （6）本基金看管东谈主看管的一皆基金执有一家公司刊行的证券（合并家公司在内地和香港 同期上市的 A+H 股合并计较，不包括本基金所投资的基金份额），不跳动该证券的 10%，皆备 按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求规定的比例限度；    （7）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种钞票支执证券的比例，不得跳动基金钞票净值 的 10%；    （8）本基金执有的一皆钞票支执证券，其市值不得跳动基金钞票净值的 20%；    （9）本基金执有的合并（指合并信用级别）钞票支执证券的比例，不得跳动该钞票支执 证券规模的 10%；    （10）本基金看管东谈主看管的一皆基金投资于合并原始权益东谈主的各种钞票支执证券，不得 跳动其各种钞票支执证券所有规模的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支执证券。基金执有资 产支执证券技术，如若其信用品级下跌、不再相宜投资标准，应在评级报密告布之日起 3 个 月内赐与一皆卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动基金钞票净值 的 40%，在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （14）本基金看管东谈主看管的一皆灵通式基金执有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得 跳动该上市公司可畅通股票的 15%；本基金看管东谈主看管的一皆投资组合执有一家上市公司刊行 的可畅通股票，不得跳动该上市公司可畅通股票的 30%；皆备按照联系指数的组成比例进行证 券投资的灵通式基金以及中国证监会认定的独特投资组合可不受前述比例限度；   （15）本基金主动投资于流动性受限钞票（含封锁运作基金、依期灵通基金等畅通受限 基金）的市值所有不得跳动该基金钞票净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基 金规模变动等基金看管东谈主之外的成分甚至基金不相宜该比例限度的，基金看管东谈主不得主动新 增流动性受限钞票的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可经受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （17）在职何交易日日终，执有的买入国债期货、股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳动基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、钞票支执证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   （18）在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金钞票净值的 所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差计较）应当相宜基金合同关 于股票投资比例的联系约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跳动上一交易日基金钞票净值的 20%；   （19）在职何交易日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金钞票净值的 本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，所有（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何交易日内 交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一交易日基金钞票净值的 30%；   （20）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权益金总和不得跳动基金钞票净值的 约行权所需的全额现款或交易所国法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓的 股票期权合约面值不得跳动基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数 计较；   （21）本基金不执有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，本基金执有的信用繁衍品名 义本金不得跳动本基金中所对应受保护债券面值的 100%，本基金不得执有合约类信用繁衍品；   （22）本基金投资于合并信用保护卖方各种信用繁衍品口头本金所有不得跳动基金钞票 净值的 10%；   （23）本基金不得执有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额；   （24）本基金钞票总值不跳动基金钞票净值的 140%；   （25）本基金投资存托根据的比例限度依照内地上市交易的股票履行；   （26）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限度。   因证券阛阓波动、基金规模变动、本基金所投资的基金发生流动性限度、暂停申购、赎 回或二级阛阓交易停牌等基金看管东谈主之外的成分甚至基金投资不相宜前款第（4）项规定的投 资比例的，基金看管东谈主应当在 20 个交易日内进行调理，但中国证监会规定的独特情形除外。 除上述第（2）项、第（4）项、第（11）项、第（15）项、第（16）项另有约定外，因证券 阛阓波动、证券刊行东谈主合并或基金规模变动等基金看管东谈主之外的成分甚至基金投资比例不符 合上述规定投资比例的，基金看管东谈主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会规定的特 殊情形除外。   基金看管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 联系约定。在上述技术内，本基金的投资范围、投资政接应当相宜基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起入手。   如若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限度进行变更的，以变更后的规定为准。 法律法例或监管部门取消上述限度，如适用于本基金，基金看管东谈主在履行稳当法子后，则本 基金投资不再受联系限度。   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽背负的投资；   （4）向其基金看管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、掌握证券交易价钱过火他不刚直的证券交易行动；   （6）执有基金中基金、QDII 基金、香港互认基金、其他可投资基金的非基金中基金、货 币阛阓基金、本基金基金司理看管的其他基金、非本基金看管东谈主看管的基金（ETF 除外）；   （7）执有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他基 金份额；   （8）法律、行政法例和中国证监会规定不容的其他行动。 者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联 交易的，应当相宜基金的投资标的和投资政策，遵命基金份额执有东谈主利益优先原则，防护利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱履行。联系交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与线路。首要关联交易应提交基金看管东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金看管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。 变更的，本基金可相应调理不容行动和投资比例限度规定，不需经基金份额执有东谈主大会审议。 《基金法》过火他联系法律法例或监管部门取消上述限度的，履行稳当法子后，基金不受上 述限度。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金看管东谈主弃取 进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金看管东谈主应根据法律法例的规定及《基金 合同》的约定，详情相宜条件的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否相宜联系规定进行监督。对于不相宜规定的银 行进款，基金托管东谈主不错断绝履行，并文告基金看管东谈主。   本基金投资银行进款应相宜如下规定： 有进款期限，根据协议可提前支取的银行进款不受上述比例限度；本基金投资于具有基金托 管东谈主经验的合并贸易银行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例所有不得跳动 20%， 投资于不具有基金托管东谈主经验的合并贸易银行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例 所有不得跳动 5%。   联系法律法例或监管部门制定或修改新的依期进款投资政策，基金看管东谈主履行稳当法子 后，可相应调理投资组合限度的规定。 位职责、风险收敛措施和监察稽核轨制，切实防护联系风险。基金托管东谈主负责对本基金银行 依期进款业务的监督与核查，审查、复核联系协议、账户府上、投资指示、进款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金看管东谈主负责收敛信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行 的支付能力等触及到进款银行弃取方面的风险。因弃取进款银行不当酿成基金财产亏蚀的， 由基金看管东谈主承担背负。   （2）基金看管东谈主负责收敛流动性风险，并承担因收敛不力而酿成的亏蚀。流动性风险主 要包括基金看管东谈主要求一皆提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行进款不行兴奋基金无边结算业务的风险、因一皆提前支取或部分提前支 取而触及的利息亏蚀影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金看管东谈主须加强里面风险收敛轨制的开荒。如因基金看管东谈主职工职务行动导致基 金财产受到亏蚀的，需由基金看管东谈主承担由此酿成的亏蚀。   （4）基金看管东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格恪守《基金法》、《运作办 法》等联系法律法例，以及国度联系账户看管、利率看管、支付结算等的各项规定。   （三）基金投资银行进款协议的签订、账户开设与看管、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金看管东谈主应与相宜经验的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款业务总体合 作协议》（以下简称《总体配合协议》），详情《进款协议书》的花式范本。《总体配合协议》 和《进款协议书》的花式范本由基金托管东谈主与基金看管东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据联系法例对《总体配合协议》和《进款协议书》的内容进行复核， 审查进款银行经验等。   （3）基金看管东谈主应在《进款协议书》中明确进款证实书或其他有用进款根据的办理口头、 邮寄地址、臆想东谈主和臆想电话，以及进款证实书或其他有用根据在邮寄过程中遗失后，进款 余额的阐明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门 委派进款证实书或其他有用进款根据的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款余 额询证函，进款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金看管东谈主应在《进款协议书》中规定，基金存放到期或提前兑付的资金应一皆划 转到指定的基金托管账户，并在《进款协议书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切背负。   （6）基金看管东谈主应在《进款协议书》中规定，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，基金看管东谈主应实时书面文告进款行，书面文告应加盖基金托管东谈主预留印鉴。进款 分支机构应实时就变更事项向基金看管东谈主、基金托管东谈主出具老成书面阐明书。变更文告的送 达口头同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定臆想东谈主变更，应实时加盖 公章书面文告对方。   （7）基金看管东谈主应在《进款协议书》中规定，因依期进款产生的存单不得被质押或以任 何口头被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金看管东谈主应当依据基金看管东谈主与进款银行签订的《总体 配合协议》、《进款协议书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开 立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主撑执和使用。   （1）进款证实书等进款根据传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金看管东谈主应在《存 款协议书》中规定，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款根据（下称 “进款根据”），该进款根据为基金进款阐明或到期支款的有用根据，且对应每笔进款仅能开 具惟一进款根据。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款根据复 印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥后，将进款根据原件通过快递寄送或上门委派至基金托管 东谈主指定臆想东谈主；若进款银行分支机构代为撑执进款根据的，由进款银行分支机构指定司帐主 管传真一份进款根据复印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥。   （2）进款根据的遗失补办   进款根据在邮寄过程中遗失的，由基金看管东谈主向进款银行提倡补办苦求，基金看管东谈主应 督促进款银行尽快补办进款根据，并按以上（1）的口头快递或上门委派至基金托管东谈主，原存 款根据自动作废。   （3）账目查对   每个责任日，基金看管东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金看管东谈主应在《进款协议书》中规定，对于存期跳动 3 个月的依期进款，进款银行应 于每季末后 5 个责任日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单酿成 的资金被挪用、盗取的背负由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款根据的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定臆想东谈主。   （4）到期兑付   基金看管东谈主提前文告基金托管东谈主通过快递将进款根据原件寄给进款银行分支机构指定的 司帐主管。进款银行未收到进款根据原件的，应与基金托管东谈主电话研究。进款到期前基金管 理东谈主与进款银行阐明进款根据收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文告基金看管东谈主与存 款银行接洽进款到账时辰及利息补付事宜。基金看管东谈主应将接洽扫尾见告基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥进款本息确当日文告基金看管东谈主。   基金看管东谈主应在《进款协议书》中规定，进款根据在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即文告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款根据复印件上加盖公章并出具联系解说文献后，与 进款银行指定司帐主管电话阐明后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。如若进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个责任日支付，进款银行需 按原协议约定利率和内容缓期天数支付缓期利息。   如若在进款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性看管的需要等原因， 基金看管东谈主不错提前支取一皆或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金看管东谈主与进款银行签订的《进款协议书》履行。   基金托管东谈主发现基金看管东谈主在进行进款投资时有违背联系法律法例的规定及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面体式文告基金看管东谈主在 10 个责任日内更正。基金看管东谈主对基金 托管东谈主文告的违法事项未能在 10 个责任日内更正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。基金托 管东谈主发现基金看管东谈主有首要违法行动，应立即申报中国证监会，同期文告基金看管东谈主在 10 个 责任日内更正或断绝结算，若因基金看管东谈主拒不履行酿成基金财产亏蚀的，联系亏蚀由基金 看管东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何背负。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金看管东谈主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金看管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法 规及行业标准的、经冷静弃取的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单并约定各交易 敌手所适用的交易结算口头。基金看管东谈主有背负确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此酿成的亏蚀应由基金看管东谈主承担。基金看管东谈主应严格按照交易敌手名单 的范围在银行间债券阛阓弃取交易敌手。基金托管东谈主监督基金看管东谈主是否按事前提供的银行 间债券阛阓交易敌手名单进行交易。在基金存续技术基金看管东谈主不错调理交易敌手名单，但 应将调理扫尾至少提前一个责任日书面文告基金托管东谈主。新名单详情时已与本次剔除的交易 敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管 理东谈主根据阛阓需要临时调理银行间债券交易敌手名单及结算口头的，应向基金托管东谈主证明理 由，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东谈主协商搞定。   基金看管东谈主负责对交易敌手的资信收敛，按银行间债券阛阓的交易国法进行交易，并负 责搞定因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及亏蚀。若未践约的交易敌手在基金看管东谈主详情 的时辰内仍未承担失约背负过火他联系法律背负的，基金看管东谈主不错对相应亏蚀先行赐与承 担，然后再向联系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金看管东谈主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基 金托管东谈主应实时提醒基金看管东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损构怨背负。   （五）本基金投资畅通受限证券，应恪守《对于基金投资非公开刊行股票等畅通受限证 券联系问题的文告》等联系监管规定。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布首要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 背负公司、中央国债登记结算有限背负公司或银行间阛阓计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或寰宇银行间债券阛阓交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 会批准的联系基金投资畅通受限证券的投资有研究过程、风险收敛轨制。基金投资非公开刊行 股票，基金看管东谈主还应提供基金看管东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应包括 但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例收敛情况。   基金看管东谈主应至少于初度履行投资指示之前两个责任日将上述府上书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有富裕的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上后两个责任日内，以 书面或其他两边认同的口头阐明收到上述府上。   基金看管东谈主对本基金投资畅通受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险遴选积极有 效的措施，在合理的时辰内有用搞定基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或阛阓发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫瘠时，基金看管东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担系数亏蚀。对本基金因投资畅通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何背负。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时辰等。基金看管 东谈主应保证上述信息的信得过、完好，并应至少于拟履行投资指示前两个责任日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富裕的时辰进行审核。   由于基金看管东谈主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，甚至基金托管东谈主无法审核认 购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担背负。 券的行动。如发现基金看管东谈主违背了《基金合同》、《托管协议》以过火他联系法律法例的有 关规定，应实时文告基金看管东谈主，并呈报中国证监会，同期遴选合理措施保护基金投资东谈主的 利益。基金托管东谈主有权对基金看管东谈主的行恶、违法以及违背《基金合同》、《托管协议》的投 资指示不予履行，独立即文告基金看管东谈主更正，基金看管东谈主不予更正或已代表基金签署合同 不得不履行时，基金托管东谈主应向中国证监会申报。 露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金看管东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，认真评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、勤奋遵法的原则进行中期单据的投资业务，并应相宜法律法例及监管机构的 联系规定。   （七）基金托管东谈主根据联系法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金钞票净值计 算、基金份额净值计较、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、联系信息线路、基金宣 传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金看管东谈主的上述事项及投资指示或内容投资运作违背法律法例、 《基金合同》和本托管协议的规定，应实时以电话、邮件或书面教唆等口头文告基金看管东谈主 限期更正。 基金看管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金看管东谈主收到文告后 应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文告，基金看管东谈主应以书面体式给基金托管 东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，证明违法原因及更正期限。在上述规定 期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金看管东谈主改正。基金看管东谈主对基 金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内更正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   （九）基金看管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管协 议对基金业务履行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教唆，基金看管东谈主应在规定时 间内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金看管东谈主应积极配 合提供联系数据府上和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金看管东谈主依据交易法子一经成效的指示违背法律、行政法例 和其他联系规定，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金看管东谈主实时更正，由此酿成 的亏蚀由基金看管东谈主承担，基金托管东谈主在履行其文告义务后，赐与免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金看管东谈主有首要违法行动，应实时申报中国证监会，同期通 知基金看管东谈主限期更正。            四、基金看管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金看管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全撑执基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金看管东谈主 计较的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金看管东谈主指示办理计帐交收、联系信息线路和 监督基金投资运作等行动。   （二）基金看管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账看管、未 履行或无故延长履行基金看管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金合 同、托管协议过火他联系规定时，应实时以书面体式文告基金托管东谈主限期更正。基金托管东谈主 收到书面文告后应鄙人一责任日前实时查对并以书面体式给基金看管东谈主发出回函，证明违法 原因及更正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金看管东谈主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金看管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管协议 对基金业务履行核查，包括但不限于：对基金看管东谈主发出的书面教唆，基金托管东谈主应在规定 时辰内复兴并改正，或就基金看管东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关府上以供基金看管东谈主核查托管财产的完好性和信得过性。   （四）基金看管东谈主发现基金托管东谈主有首要违法行动，应实时申报中国证监会，同期文告 基金托管东谈主限期更正，并将更正扫尾申报中国证监会。                  五、基金财产的撑执   （一）基金财产撑执的原则 经基金看管东谈主的刚直指示，不得自交运用、贬责、分拨基金的任何钞票。不属于基金托管东谈主 内容有用收敛下的钞票及什物证券等在基金托管东谈主撑执技术的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的背负。 并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金 看管东谈主遴选措施进行催收，基金看管东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的亏蚀。 产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金钞票（包括但不限于期货保证金账户内 的资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东谈主外第三方 的诓骗、已然、误差或收歇等原因给基金钞票酿成的亏蚀等不承担背负。   （二）基金召募技术及召募资金的验资 有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等联系规定后，基金看管东谈主应将属于基金财产的一皆 资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在规定时辰内，基金看管东谈主应遴聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》规定的司帐师事务所进行验资，出具验资申报。出具的验资报 告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和看管 户”），撑执基金的银行进款，并根据基金看管东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“南 方宝嘉混杂型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行动。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和看管 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 看管东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行动。 由基金看管东谈主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一级法东谈主计帐责任，基金 看管东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限背负 公司的规定履行。 投资业务，触及联系账户的开立、使用的，按联系规定开立、使用并看管；若无联系规定， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规定履行。   （五）债券托管账户的开设和看管   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限背负公司和银 行间阛阓计帐所股份有限公司的联系规定，以基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和看管 东谈主按照规定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金看管东谈主应以书面 体式将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和阛阓监控中心的登录用户名及密码 见告基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由基金看管东谈主进行，重置后务必及 时文告托管东谈主。   基金托管东谈主和基金看管东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需府上。基金看管东谈主保 证所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在联系府上变更后实时将变更的府上提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律法例和本协议的约定协商后开立。新账户按联系规定使用 并看管。   （七）基金财产投资的联系有价根据等的撑执   基金财产投资的联系什物证券等有价根据按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑执 库，或存入中央国债登记结算有限背负公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司、中国证券登 记结算有限背负公司或单据营业中心的代撑执库，什物撑执根据由基金托管东谈主执有。什物证 券等有价根据的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金看管东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上 述存放机构及基金托管东谈主除外机构内容有用收敛的有价根据不承担撑执背负。   （八）与基金财产联系的首要合同的撑执   由基金看管东谈主代表基金签署的、与基金财产联系的首要合同的原件折柳由基金看管东谈主、 基金托管东谈主撑执。除本协议另有规定外，基金看管东谈主代表基金签署的与基金财产联系的首要 合同应保证基金看管东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份蓝本的原件。基金看管东谈主应在首要合同 签署后实时将首要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个责任日内将蓝本投递基金托管东谈主处。 因基金看管东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的成果，由基金看管东谈主 负责。首要合同的撑执期限不低于法律法例规定的最低年限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金看管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转机。基金看管东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金看管东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。                六、指示的发送、阐明及履行   基金看管东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项付款指示，基金托 管东谈主履行基金看管东谈主的指示、办理基金名下的资金来回等联系事项。   基金看管东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金看管东谈主发送的电子指示（遴聘电子报文传送的电子指示、网上托管银 行看管东谈主客户端录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东谈主端根据预先设 定的业务国法自动产生的电子指示）。基金看管东谈主在启用电子指示前应使用传真或其他与基金 托管东谈主协商一致的口头向基金托管东谈主发出启用函。启用函应注明启用的业务类型、启用日历 等。启用函应加盖基金看管东谈主公司公章。   看管东谈主在发送纸质指示前，应出具传真指示启用函，注明发送传果真传真号、发送指示 附件的邮箱地址以及指示阐明东谈主员过火臆想口头。   （一）基金看管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   授权文告的内容：基金看管东谈主应事前向基金托管东谈主提供书面授权文告（以下称“授权通 知”），指定指示的被授权东谈主员及被授权印鉴，授权文告的内容包括被授权东谈主的名单、签章样 本、权限和预留印鉴。授权文告应加盖基金看管东谈主公司公章并写明成效时辰。基金看管东谈主应 使用传真或其他与基金托管东谈主协商一致的口头向基金托管东谈主发出授权文告，同期电话文告基 金托管东谈主。授权文告经基金看管东谈主与基金托管东谈主以电话口头或其他基金看管东谈主和基金托管东谈主 认同的口头阐明后，于授权文告载明的成效时辰成效，未注明成效时辰的以授权文告的题名 日历为成效日历。基金看管东谈主在而后三个责任日内将授权文告的蓝本送交基金托管东谈主。授权 文告书蓝本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。   基金看管东谈主和基金托管东谈主对授权文告负有守密义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及 联系操作主谈主员除外的任何东谈主泄露，但法律法例规定或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在看管本基金时，基金看管东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易指示及 资金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主签章。基金看管东谈主 发给基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、时辰、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、阐明及履行的时辰和法子 限和交易权限内依照授权文告的授权用传真口头或其他基金托管东谈主和基金看管东谈主认同的口头 向基金托管东谈主发送。基金看管东谈主在发送指示时，应确保联系出款账户有富裕的资金余额，并 为基金托管东谈主留出履行指示所必需的时辰。   对于新股、新债申购等网下公开刊行业务，基金看管东谈主应于网下申购缴款日的 10:00 前 将指示发送给基金托管东谈主。   对于期货收支金业务，基金看管东谈主应于交易日历货收支金截止时辰前 2 小时将期货收支 金指示发送至基金托管东谈主。   对于场内业务，初度进行场内交易前基金看管东谈主应与基金托管东谈主阐明已完成交易单元和 鼓吹代码竖立后方可进行。   对于银行间业务，如需发送银行间成交单或者划款指示的，基金看管东谈主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及联系划款指示发送至基金托管东谈主。基金看管东谈主应与基金托管东谈主阐明基金 托管东谈主已完成文凭和权限竖立后方可进行本基金的银行间交易。   对于指定时辰出款的交易指示，基金看管东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对 于基金看管东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主不保证当日出款。 “授权文告”发出的指示，基金看管东谈主不得否定其遵守。 考证指示的要素是否皆全，传真指示还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符， 指示复核无误后应在规依期限内实时履行。   无边情况下由基金托管东谈主依据基金看管东谈主发出的收支金指示，通过时货结算银行银期转 账系统进行收支金操作。   当结算银行银期转账系统出现故障等其他遑急情况时，基金看管东谈主不错使用非银期转账 手工收支金。   非银期转账手工收支金，入金由基金托管东谈主依据基金看管东谈主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金看管东谈主文告期货公司进行入金操作，出金由 基金看管东谈主文告期货公司出金后，再发送指示给基金托管东谈主，由基金托管东谈主依据基金看管东谈主 提供的划款指示通过结算银行的网银系统划往基金托管账户。   履行完期货出金或入金的操作后，基金看管东谈主应通过其交易系统或终局系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   在指示未履行的前提下，若基金看管东谈主取销指示，基金看管东谈主应在原指示上注明“作 废”、“废”等字样并加盖预留印鉴及被授权东谈主签章后传真给基金托管东谈主，并电话文告基金托 管东谈主。   （四）基金看管东谈主发送舛讹指示的情形和处理法子 能辨识或要素不全导致无法履行等情形。 停指示的履行并要求基金看管东谈主重新发送指示。基金托管东谈主有权要求基金看管东谈主提供联系交 易根据、合同或其他有用司帐府上，以确保基金托管东谈主有富裕的府上来判断指示的有用性。 基金托管东谈主待收皆联系府上并判断指示有用后重新入手履行指示。基金看管东谈主应在合理时辰 内补充联系府上，并给基金托管东谈主预留必要的履行时辰，不然基金托管东谈主对因此酿成的延误 不承担背负。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝履行指示的情形和处理法子   基金托管东谈主发现基金看管东谈主发送的指示有可能违背《基金法》、《运作办法》、《基金合 同》、本协议或其他联系法律法例的规定时，应暂缓履行指示，并实时文告基金看管东谈主，基金 看管东谈主收到文告后应实时查对并更正；如联系交易已成效，则应文告基金看管东谈主在 10 个责任 日内更正，并申报中国证监会。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易行动，基金托管东谈主在事 后履行了对基金看管东谈主的文告以及向中国证监会的申报义务后，即视为皆备履行了其投资监 督职责。对于基金看管东谈主违背《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、本协议或其他联系法律 法例的规定酿成基金财产亏蚀的，由基金看管东谈主承担一皆背负，基金托管东谈主免于承担背负。   （六）基金托管东谈主未按照基金看管东谈主指示履行的处理方法   对于基金看管东谈主的有用指示和文告，除非违背法律法例、基金合同、托管协议或具有第 （四）项所述舛讹，基金托管东谈主不得无故断绝或拖延履行，不然应就基金或基金看管东谈主由此 产生的亏蚀负补偿背负。   除因挑升或误差甚至基金、基金看管东谈主的利益受到损伤而负补偿背负外，基金托管东谈主对 履行基金看管东谈主的正当指示对基金财产酿成的亏蚀不承担补偿背负。   （七）更换被授权东谈主员的法子   基金看管东谈主撤换被授权东谈主员或变嫌被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用 传真口头或其他基金看管东谈主和基金托管东谈主认同的口头向基金托管东谈主发出加盖基金看管东谈主公司 公章的书面变更文告，同期电话文告基金托管东谈主。被授权东谈主变更文告，经基金看管东谈主与基金 托管东谈主以电话口头或其他基金看管东谈主和基金托管东谈主认同的口头阐明后，于授权文告载明的生 效时辰成效，同期原授权文告失效。基金看管东谈主在而后三个责任日内将被授权东谈主变更文告的 蓝本送交基金托管东谈主。变更文告书书面蓝本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金 托管东谈主收到的传真为准。   基金托管东谈主更换吸收基金看管东谈主指示的东谈主员，应提前文告基金看管东谈主。   （八）指示的撑执   指示若以传真体式发出，则蓝本由基金看管东谈主撑执，基金托管东谈主撑执指示传真件。当两 者不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。   （九）联系背负   对基金看管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示甚至资金未能实时计帐 所酿成的亏蚀由基金看管东谈主承担。因基金看管东谈主原因酿成的传输不足时、未能留出富裕履行 时辰、未能实时与基金托管东谈主进行指示阐明甚至资金未能实时计帐或交易失败所酿成的亏蚀 由基金看管东谈主承担。基金托管东谈主正确履行基金看管东谈主发送的有用指示，基金财产发生亏蚀的， 基金托管东谈主不承担任何体式的背负。在无边业务受理渠谈和指示规定的时辰内，因基金托管 东谈主原因酿成未能实时或正确履行正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东谈主容或担 相应的背负，但如遭遇不可抗力的情况除外。   基金托管东谈主根据本协议联系规定履行体式审核职责，如若基金看管东谈主的指示存在事实上 未经授权、诓骗、伪造或未能实时提供授权文告等情形，基金托管东谈主不承担因履行联系指示 或断绝履行联系指示而给基金看管东谈主或基金钞票或任何第三方带来的亏蚀，一皆背负由基金 看管东谈主承担，但基金托管东谈主未按合同约定尽体式审核义务履行指示而酿成亏蚀的情形除外。                七、交易及计帐交收安排   （一）弃取代理证券、期货买卖的证券、期货野神思构 和规定诈欺基金财产投资权益而容或担的义务，包括但不限于弃取经纪商及投资标的等。基 金看管东谈主负责弃取代理本基金证券买卖的证券野神思构，使用其交易单元看成基金的交易单 元。基金看管东谈主和被选中的证券野神思构签订委派协议，基金看管东谈主应提前文告基金托管东谈主， 并将交易单元租用协议及联系文献实时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主苦求吸收结算数据。 基金看管东谈主应根据联系规定，在基金的中期申报和年度申报中将所选证券野神思构的联系情 况、基金通过该证券野神思构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与线路，并 将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式文告基金 托管东谈主。 其他事宜根据法律法例、《基金合同》的联系规定履行，若无明确规定的，可参照联系证券买 卖、证券经纪机构弃取的国法履行。   （1）基金看管东谈主所弃取的期货公司负责办理委派钞票的期货交易的计帐交割。   （2）基金看管东谈主应责成其弃取的期货公司通过深证通向基金托管东谈主及基金看管东谈主发送以 阛阓监控中心花式表示本居品成交扫尾的交易结算申报及参照阛阓监控中心花式制作的表示 本居品期货保证金账户权益气象的交易结算申报。经基金托管东谈主同意，可遴聘电子邮件的传 送口头看成济急备份口头传输当日交易结算数据。   无边情况下当日交易结算申报的发送时辰应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而酿成数据延长发送的，基金看管东谈主应实时文告基金托管东谈主，并在复原后见告期货公司立即 发送至基金托管东谈主，并电话阐明数据吸收气象。若期货公司发送的期货数据有误，重新向基 金看管东谈主、基金托管东谈主发送的，基金看管东谈主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即文告 基金托管东谈主，并电话阐明数据吸收气象。   （3）基金看管东谈主应责成其弃取的期货公司对发送的数据的准确性、完好性、信得过性负责。   由于交易结算申报的记录事项出现与内容交易扫尾和权益不符酿成本居品估值计较舛讹 的，应由基金看管东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主不承担背负。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金看管东谈主和基金托管东谈主在委派财产场内计帐交收及联系风险收敛方面的职责按照附件 《托管银行证券资金结算规定》的要求履行。   （三）基金申购、赎回和调遣业务处理的基本规定 基金看管东谈主打发传递的申购、赎回、调遣灵通式基金的数据信得过性和准确性负责。基金托管 东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金看管东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 前向基金托管东谈主发送前一灵通日上述联系数据，并保证联系数据的准确、完好。 管东谈主发送联系数据，如因多样原因，该系统无法无边发送，两边可协商搞定处理口头。基金 看管东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按联系规定保存。 行。不然，由基金看管东谈主承担相应的背负。   为兴奋申购、赎回、调遣及分成资金汇划的需要，由基金看管东谈主开立资金计帐的专用账 户，该账户由注册登记机构看管。 账日历并文告基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文告 基金看管东谈主遴选措施进行催收，由此酿成基金亏蚀的，基金看管东谈主应负责向联系当事东谈主追偿 基金的亏蚀。   划付赎回款、调遣转出款时，如基金资金账户有富裕的资金，基金托管东谈主应按时划付； 因基金资金账户莫得富裕的资金，导致基金托管东谈主不行按时划付，基金托管东谈主不承担背负， 背负由基金看管东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定表濒临账外，与投资联系的付款、赎回和分 红资金划拨时，基金看管东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的花式、内容、发送、吸收和阐明口头等与投资指示通常。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金计帐账户”间的资金结算遵命“全额计帐、净额交收”的原则， 逐日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来详情资金账户净应收额或净应付额，以此确 定资金交收额，基金托管东谈主应当为基金看管东谈主提供稳当口头，便于基金看管东谈主进行查询和账 务看管。当存在资金账户净应收额时，基金看管东谈主应在交收日 15:00 时之前从基金计帐账户 划往基金资金账户，基金看管东谈主通过基金托管东谈主提供的口头查询扫尾；当存在资金账户净应 付额时，基金托管东谈主按照基金看管东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金 计帐账户，基金看管东谈主通过基金托管东谈主提供的口头查询扫尾。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有富裕的资金，基金托管东谈主应按时划付； 因基金资金账户莫得富裕的资金，导致基金托管东谈主不行按时划付，基金托管东谈主应实时文告基 金看管东谈主，基金托管东谈主不承担背负；如系基金看管东谈主的原因酿成，背负由基金看管东谈主承担， 基金托管东谈主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 规定在中国证监会规定绪论上公告。 东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款划往基金计帐账户。               八、基金钞票净值计较、估值和司帐核算   （一）基金钞票净值的计较、复核与完成的时辰及法子   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   某一类别基金份额净值是按照每个责任日闭市后，该类别基金钞票净值除以该类别当日 基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，基金看管东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有规定的，从其规定。   基金看管东谈主每个估值日计较基金钞票净值、各种基金份额的基金份额净值，经基金托管 东谈主复核，按规定公告。   基金看管东谈主每估值日对基金钞票进行估值后，将基金钞票净值、基金份额净值发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金看管东谈主按约定对外公布。 基金的基金司帐背负方由基金看管东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各 方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照基金看管东谈主对基金净值信息的计 算扫尾对外赐与公布。   （二）基金钞票的估值   基金看管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   鉴于本基金允许投资由基金看管东谈主看管的灵通式基金，基金看管东谈主和基金托管东谈主需根据 已线路的份额净值信息进行估值。如因基金看管东谈主线路的份额净值舛讹或无法于约定时辰披 露份额净值导致的估值舛讹，联系背负由看管东谈主承担。   （三）基金份额净值舛讹的处理口头   基金看管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值舛讹。   （四）基金司帐轨制   按国度联系部门规定的司帐轨制履行。   （五）基金账册的建立   基金看管东谈主和基金托管东谈主在基金合同成效后，应按照两边约定的合并记账方法和司帐处 理原则，折柳独就地竖立、记录和撑执本基金的全套账册，对子系各方各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。   （六）基金财务报表与申报的编制和复核   基金财务报表由基金看管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金看管东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时， 应实时文告基金看管东谈主共同查出原因，进行调理，直至两边数据皆备一致。   基金看管东谈主、基金托管东谈主应当在每月收场后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核； 在季度收场之日起 15 个责任日内完成基金季度申报的编制及复核；在上半年收场之日起两个 月内完成基金中期申报的编制及复核；在每年收场之日起三个月内完成基金年度申报的编制 及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金看管东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调理，调理以国度联系规定为准。基金年度申报的财务司帐申报应当 经过审计。基金合同成效不足两个月的，基金看管东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或 者年度申报。   （七）在有需要时，基金看管东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数 据和编制扫尾。               九、基金收益分拨 基金看管东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。                   十、基金信息线路   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金看管东谈主应按法律法例、基金合同的联系规定进行信息线路，拟公开披 露的信息在公开线路之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、《信息线路办法》过火他有 关规定进行信息线路外，基金看管东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得到 的业务信息应予守密。然而，如下情况不应视为基金看管东谈主或基金托管东谈主违背守密义务： 管机构的高唱、决定所作念出的信息线路或公开。   （二）信息线路的内容   基金的信息线路内容主要包括基金招募证明书、基金合同、托管协议、基金居品府上概 要、基金份额发售公告、基金召募情况、基金合同成效公告、基金净值信息、基金份额申购、 赎回价钱、基金依期申报（包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报）、临时申报、 澄澈公告、计帐申报、基金份额执有东谈主大会决议、中国证监会规定的其他信息。基金年度报 告需经相宜《中华东谈主民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计后，方可线路。   本基金在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募证明书（更新）等文献中披 露股指期货和国债期货交易情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险方针等，并充 分揭示股指期货和国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资 标的。   本基金在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募证明书（更新）等文献中披 露参与股票期权交易的联系情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险方针、估值方 法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资 标的。   本基金在基金年报及中期申报中线路其执有的钞票支执证券总和、钞票支执证券市值占 基金净钞票的比例和申报期内系数的钞票支执证券明细；在基金季度申报中线路其执有的资 产支执证券总和、钞票支执证券市值占基金净钞票的比例和申报期末按市值占基金净钞票比 例大小排序的前 10 名钞票支执证券明细。   本基金在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募证明书（更新）等文献中披 露参与港股通交易的联系情况。   本基金在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募证明书（更新）等文献中披 露所执有基金以下联系情况：（1）投资政策、执仓情况、损益情况、净值线路时辰等；（2） 交易及执有基金产生的用度，包括申购费、赎回费、销售管事费、看管费、托管费等；（3） 执有的基金发生的首要影响事件，如调遣运作口头、与其他基金合并、间隔基金合同以及召 开基金份额执有东谈主大会等；（4）本基金投资于看管东谈主以及看管东谈主关联方所看管基金的情况； （5）本基金看管东谈主参与所执有基金的基金份额执有东谈主大会表决主意。   本基金在基金年报及中期申报中线路其执有的畅通受限证券总和、畅通受限证券市值占 基金净钞票的比例和申报期内系数的畅通受限证券明细。   （三）基金托管东谈主和基金看管东谈主在信息线路中的职责和信息线路法子   基金托管东谈主和基金看管东谈主在信息线路过程中应以保护基金份额执有东谈主利益为宗旨，憨厚 信用，严守奥密。基金看管东谈主负责办理与基金联系的信息线路事宜，对于根据联系法律法例 和基金合同规定的需要由基金托管东谈主复核的信息线路文献，在经基金托管东谈主复核无误后，由 基金看管东谈主赐与公布。   基金看管东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定口头和限时线路 的义务。   基金看管东谈主应当在中国证监会规定的时辰内，将应予线路的基金信息通过相宜中国证监 会规定条件的规定绪论线路。根据法律法例应由基金托管东谈主公开线路的信息，基金托管东谈主在 规定绪论公开线路。   当出现下述情况时，基金看管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长线路基金联系信息：   (1)不可抗力；   (2)发生暂停估值的情形；   (3)法律法例、中国证监会规定或基金合同约定的其他情形。   按联系规定须经基金托管东谈主复核的信息线路文献，由基金看管东谈主草拟、并经基金托管东谈主 复核后由基金看管东谈主公告。发生基金合同中规定需要线路的事项时，按基金合同规定公布。   赐与线路的信息文本，存放在基金看管东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费查阅。投资者 在支付工本费后可在合理时辰得到上述文献的复制件或复印件。基金看管东谈主和基金托管东谈主应 保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。                    十一、基金用度   （一） 基金托管费的计提方法、计提标准和支付口头如下：   本基金投资于本基金托管东谈主所托管的公开召募证券投资基金的部分不收取托管费。本基 金的托管费按前一日基金钞票净值中扣除本基金执有的基金托管东谈主本身托管的其他公开召募 证券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.15%的年费率计提。托管费的 计较方法如下：   H＝E×0.15%÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值中扣除本基金执有的基金托管东谈主本身托管的其他公开召募证   券投资基金部分公允价值后的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金看管东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   （二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。              十二、基金份额执有东谈主名册的撑执   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称呼、证件号码和执有的基金份额。 基金份额执有东谈主名册由基金登记机构根据基金看管东谈主的指示编制和撑执，基金看管东谈主和基金 托管东谈主应折柳撑执基金份额执有东谈主名册，保存期不低于法律法例规定的最低期限。如不行妥 善撑执，则按联系法律法例承担背负。   在基金托管东谈主要求或编制中期申报和年度申报前，基金看管东谈主应将联系府上送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完好性。基金看管东谈主和托管 东谈主不得将所撑执的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应恪守守密义 务。                十三、基金联系文献档案的保存   （一）档案保存   基金看管东谈主应保存基金财产看管业务行动的记录、账册、报表和其他联系府上。基金托 管东谈主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系府上。基金看管东谈主和基金托管 东谈主都应当按规定的期限撑执。保存期限不低于法律法例规定的最低期限。   （二）合同档案的建立 管东谈主。   （三）变更与协助   若基金看管东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主吸收相应 文献。   （四）基金看管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始根据、记账根据、基金账册、 交易记录和关键合同等，承担守密义务并保存不低于法律法例规定的最低期限。            十四、基金看管东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金看管东谈主职责间隔后，仍应妥善撑执基金看管业务府上，保证不作念出对基金份 额执有东谈主的利益酿成损伤的行动，并与新任基金看管东谈主或临时基金看管东谈主实时办理基金看管 业务的交接手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任基金看管东谈主或临时基金看管东谈主查对 基金钞票总值和基金钞票净值。   （二）基金托管东谈主职责间隔后，仍应妥善撑执基金财产和基金托管业务府上，保证不作念 出对基金份额执有东谈主的利益酿成损伤的行动，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办 理基金财产和基金托管业务的交接手续。基金看管东谈主应给予积极配合，并与新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值。   （三）其他事宜见基金合同的联系约定。                   十五、不容行动   本协议当事东谈主不容从事的行动，包括但不限于：   （一）基金看管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。   （二）基金看管东谈主抵挡允地对待其看管的不同基金财产，基金托管东谈主抵挡允地对待其托 管的不同基金财产。   （三）基金看管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额执有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金看管东谈主、基金托管东谈主向基金份额执有东谈主违法承诺收益或者承担亏蚀。   （五）基金看管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和看管过程中任何尚未按法律法例 规定的口头公开线路的信息。   （六）基金看管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或 违法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金看管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不零丁，其高档看管东谈主员和其他从业 东谈主员彼此兼职。   （八）基金托管东谈主暗里动用或贬责基金财产，根据基金看管东谈主的正当指示、基金合同或 托管协议的规定进行贬责的除外。   （九）法律法例和基金合同不容的其他行动，以及依照法律、行政法例联系规定，由中 国证监会规定不容基金看管东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。           十六、托管协议的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）托管协议的变更法子   本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与 基金合同的规定有任何突破。   （二）基金托管协议间隔的情形 月内无其他稳当的托管机构相接其原有权益义务； 月内无其他稳当的基金看管公司相接其原有权益义务；   （三）基金财产的计帐   基金看管东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                 十七、失约背负   （一）基金看管东谈主、基金托管东谈主不履行本协议或履行本协议不相宜约定的，应当承担违 约背负。   （二）基金看管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》、《基金合同》 和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主酿成损伤的，应当折柳对各自的行动依 法承担补偿背负；因共同行动给基金财产或者基金份额执有东谈主酿成损伤的，应当根据各自的 误差进程对由此酿成的平直亏蚀折柳承担相应的背负。   （三）一方当事东谈主失约，给另一方当事东谈主或基金财产酿成亏蚀的，应就平直亏蚀进行赔 偿，另一方当事东谈主有权益及义务代表基金向失约方追偿。然而如发生下列情况，当事东谈主免责： 而酿成的亏蚀等； 亏蚀等； 通信故障、电力故障、计较机病毒漏洞过火它无意事故，所导致的亏蚀等。   （四）一方当事东谈主失约，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时遴选必要的措施，接力 退缩亏蚀的扩大。   （五）失约行动虽已发生，但本托管协议巧合延续履行的，在最大限制地保护基金份额 执有东谈主利益的前提下，基金看管东谈主和基金托管东谈主应当延续履行本协议。若基金看管东谈主或基金 托管东谈主因履行本协议而被告状，另一方应提供合理的必要支执。   （六）由于基金看管东谈主、基金托管东谈主不可收敛的成分导致业务出现差错，基金看管东谈主和 基金托管东谈主天然一经遴选必要、稳当、合理的措施进行查验，然而未能发现舛讹的，由此造 成基金财产或投资东谈主亏蚀，基金看管东谈主和基金托管东谈主辞退补偿背负。然而基金看管东谈主和基金 托管东谈主应积极遴选必要的措施减弱或摈斥由此酿成的影响。                十八、争议搞定口头   两边当事东谈主同意，因本协议而产生的或与本协议联系的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲裁院届时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对两边当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁 裁决另有规定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理技术，两边当事东谈主应信守基金看管东谈主和基金托管东谈主职责，各自延续诚实、勤奋、 遵法地履行基金合同和本托管协议规定的义务，老成基金份额执有东谈主的正当权益。   本协议受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统辖。                十九、托管协议的遵守   两边对托管协议的遵守约定如下：   （一）基金看管东谈主在向中国证监会苦求基金召募注册时提交的托管协议草案，应经托管 协议当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章，协议当事东谈主两边根据中国 证监会的主意修改并老成签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为老成文本。   （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同成效之日起成效。托管协议的 有用期自其成效之日起至基金财产计帐扫尾报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管协议自成效之日起对托管协议当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）本协议一式三份，协议两边各执一份，由基金看管东谈主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律遵守。                 二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额执有东谈主的基金份额时，基金看管东谈主应赐与配合， 承担司法协助义务。   除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当 事东谈主依据基金合同、联系法律法例等规定协商办理。  本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。             二十一、托管协议的签订 本协议两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日                  附件：托管银行证券资金结算规定   钞票托管东谈主和钞票看管东谈主为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，有用防护结算 风险，表率结算行动，进一步明确钞票托管东谈主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中 的背负，根据《中华东谈主民共和国证券法》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《证券登记结 算看管办法》、《中国证券登记结算有限背负公司结算参与东谈主看管国法》等联系法律法例、部 门要领及联系业务国法，钞票看管东谈主和钞票托管东谈主就参与中国证券登记结算有限背负公司（以 下简称“结算公司”）多边净额结算业务联系事宜规定如下：   第一条    钞票托管东谈主系经中国银保监会、中国证监会过火他联系部门核准具备证券投资 基金、保障钞票、企业年金基金以过火他与结算公司结算业务联系的托管业务经验的贸易银 行；钞票看管东谈主系经中国证监会、中国保监会批准竖立的证券公司、基金看管公司、保障公 司、保障钞票看管公司等投资看管机构。。   第二条    钞票看管东谈主看管并由钞票托管东谈主托管的钞票在证券交易所阛阓达成的相宜多边 净额结算要求的证券交易，遴选托管银行结算模式的（包括公募基金、专户账户、企业年金、 社保基金等）      ，应由钞票托管东谈主与结算公司办理证券资金结算业务；钞票托管东谈主负责参与结算 公司多边净额结算业务，钞票看管东谈主应当按照钞票托管东谈主提供的计帐扫尾，按时履行交收义 务，并承担对钞票托管东谈主的最终交收背负。   第三条    钞票看管东谈主和钞票托管东谈主同意恪守结算公司制定的业务国法。   第四条    多边净额结算口头下，证券和资金结算实行分级结算原则。钞票托管东谈主负责办 理与结算公司之间证券和资金的一级计帐交收；同期负责办理与钞票看管东谈主之间证券和资金 的二级计帐交收。   第五条    钞票托管东谈主依据交易计帐日（T 日）计帐扫尾，按照结算业务国法，与结算公司 完成最终不可取销的证券与资金交收处理；同期在规定时限内，与钞票看管东谈主完成不可取销 的证券、资金交收处理。   第六条    钞票看管东谈主看管钞票交收失约应遵命谁误差谁补偿的原则。   （一）因钞票看管东谈主头寸匡算舛讹等钞票看管东谈主原因导致的交收失约内容亏蚀，由钞票 看管东谈主承担。   （二）因钞票托管东谈主操作作假等钞票托管东谈主原因导致的交收失约内容亏蚀，由钞票托管 东谈主承担。   （三）由第三方误差导致的交收失约亏蚀，按照最猛进程保护钞票看管东谈主看管托管钞票 执有东谈主正当权益的原则，由两边协商处理，并由两边共同承担向第三方追偿的背负。   除依据联系法律法例和本规定约定外，钞票托管东谈主不得私自动用钞票看管东谈主看管托管资 产的证券和资金从事证券交易。钞票托管东谈主私自动用钞票看管东谈主看管托管钞票的证券和资金 酿成亏蚀的，应当对钞票看管东谈主看管钞票及钞票看管东谈主遭受的内容亏蚀承担补偿背负。钞票 托管东谈主私自动用钞票看管东谈主看管托管钞票的证券和资金得到盈利的，系数因此而取得的收益 归于托管钞票，且钞票看管东谈主不承担任何联系用度。   若钞票看管东谈主误差且利用自有资金或按照中国证监会规定使用风险准备金垫付资金交收 透支，由此产生的收益归托管钞票，由此产生的内容亏蚀由钞票看管东谈主承担。   第七条    钞票托管东谈主按照结算公司的规定，以钞票托管东谈主本身口头向结算公司苦求开立 联系结算备付金账户、证券交收账户以及按照结算公司联系业务规定应开立的其他结算账户， 用于办理钞票托管东谈主所托管钞票在证券交易所阛阓的证券交易及非交易触及的资金和证券交 收业务。   第八条    根据结算公司业务国法，钞票托管东谈主照章向钞票看管东谈主看管钞票收取存入结算 公司的最低结算备付金、交收价差保证金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额及 其额度调理按照结算公司国法以及钞票看管东谈主和钞票托管东谈主的其他书面协议或约定履行。   若钞票看管东谈主看管钞票结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金名额的，钞票管 理东谈主应于规定时辰内补足款项。   第九条    钞票托管东谈主收到结算公司按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低 备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日向钞票看管东谈主看管钞票支付。   第十条   钞票托管东谈主于交易计帐日（T 日），根据结算公司按照证券交易成交扫尾计较的 资金计帐数据和证券计帐数据以及非交易计帐数据，折柳用以计较钞票看管东谈主看管钞票资金 和证券的应收或应付净额，形成钞票看管东谈主当日交易计帐扫尾。钞票托管东谈主应实时、高效、 安全地完成托管钞票的证券交易资金计帐交收，对于结算公司已退还各托管钞票的交收资金 应实时计入各托管钞票的银行账户。   第十一条 钞票托管东谈主完成托管钞票计帐后，对于交收日可能发生透支的情况，应实时与 钞票看管东谈主交流。   钞票托管东谈主于交收日（T+1 日）根据交易所或结算公司数据计较的钞票看管东谈主 T 日交易 计帐扫尾，完成钞票看管东谈主看管钞票资金、证券的交收。   第十二条    钞票看管东谈主对钞票托管东谈主提供的计帐数据存有异议，应实时与钞票托管东谈主沟 通，但钞票看管东谈主不得因此断绝履行或延长履行当日的交收义务。经两边核实，确属钞票托 管东谈主计帐差错的，钞票托管东谈主应赐与更正并补偿托管钞票及钞票看管东谈主内容亏蚀；若经核实， 确属结算公司计帐差错的，钞票看管东谈主应配结伙产托管东谈主与结算公司交流。若因钞票看管东谈主 在托管交易单元上进行非托管钞票交易等事宜，甚至钞票托管东谈主吸收计帐数据不完好不正确， 酿成计帐差错的，背负由钞票看管东谈主承担。   第十三条　为确保钞票托管东谈主与结算公司的无边交收，不影响钞票托管东谈主系数托管钞票 的无边运作，无边情况下，交易日（T 日）日终钞票看管东谈主应保证其看管的各托管钞票资金账 户有富裕的资金可完成与结算公司于交收日（T+1 日）的资金交收。   第十四条   若钞票看管东谈主看管钞票资金账户 T 日余额无法兴奋 T+1 日交收要求时，钞票 看管东谈主应按照《托管协议》或操作备忘录中约定的时点补足金额，未有约定的，应于 T+1 日 在托管协议或其他文献中约定。   第十五条   钞票看管东谈主未按本规定第十四合同定时限补足透支金额，其行动组成钞票管 理东谈主资金交收失约，钞票托管东谈主照章按以下口头处理，且钞票看管东谈主应赐与配合：   （一）钞票看管东谈主应在不晚于结算公司规定的时点前两个小时向钞票托管东谈主书面指定托 管钞票证券账户内绝顶于透支金额价值 120%的证券（按照前一交易日的收盘价计较）看成交 收践约担保物。钞票看管东谈主未能按时指定的，钞票托管东谈主照章自行详情联系证券看成交收履 约担保物，并实时书面文告钞票看管东谈主。钞票看管东谈主未实时向钞票托管东谈主指定或指定舛讹的， 联系背负由钞票看管东谈主承担。   钞票托管东谈主可向结算公司苦求，由结算公司协助将联系交收践约担保物赐与冻结，钞票 看管东谈主应向钞票托管东谈主出具同意结算公司协助钞票托管东谈主冻结其证券账户内相应证券的书面 文献（对于企业年金基金等触及钞票托管东谈主、钞票看管东谈主及委派东谈主或受托东谈主的托管钞票，资 产看管东谈主向钞票托管东谈主出具的书面文献应经钞票看管东谈主委派东谈主或受托东谈主阐明。委派东谈主或受托 东谈主与钞票托管东谈主、钞票看管东谈主签署的合同、操作备忘录等法律文献中有联系内容的，视为确 认）。   （二）钞票看管东谈主于 T+2 日在结算公司规定时辰前补足相应资金的，钞票托管东谈主可向结 算公司苦求捣毁对子系证券的冻结；不然，钞票看管东谈主应配结伙产托管东谈主对冻结证券赐与处 置，如钞票看管东谈主不配合，钞票托管东谈主照章对冻结证券进行处置，但须实时书面文告钞票管 理东谈主。   （三）证券处置产生的资金，如联系交易尚未完成交收的，应当先用于完成交收，不足 部分钞票看管东谈主实时补足。   第十六条   钞票看管东谈主领略并阐明，钞票看管东谈主看管钞票顶用于融资回购的债券将看成 钞票托管东谈主联系结算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若钞票看管东谈主债券回购 交收失约，结算公司照章对证押券进行处置，但须实时书面文告钞票看管东谈主。钞票看管东谈主应 就债券回购交收失约后结算公司对证押券的处置以及钞票看管东谈主委派东谈主或受托东谈主所容或担的 委派债券投资风险，预先书面见告钞票看管东谈主委派东谈主或受托东谈主，并由钞票看管东谈主委派东谈主或受 托东谈主署名阐明。委派东谈主或受托东谈主与钞票托管东谈主、钞票看管东谈主签署的合同、操作备忘录等法律 文献中有联系内容的，视为阐明。   第十七条　由于钞票看管东谈主原因，其看管钞票发生证券逾额卖出或卖出回购质押债券而 导致证券交收失约行动的，钞票托管东谈主暂不委派其相应的应收资金，并照章按照结算公司有 关失约金的标准向钞票看管东谈主收取失约金。钞票看管东谈主须在两个交易日内补足联系证券过火 权益。钞票看管东谈主未能补足的，钞票托管东谈主照章根据结算公司联系业务国法进行处理，由此 产生的内容亏蚀由钞票看管东谈主承担，收益归托管钞票系数。   第十八条   因钞票看管东谈主原因发生资金交收失约时，钞票托管东谈主照章遴选以下风险看管 措施，但须提前书面文告钞票看管东谈主：   （一） 按照结算公司标准计收失约资金的利息和失约金；   （二） 按结算公司标准调高钞票看管东谈主看管钞票的最低备付金或结算保证金比例；   （三） 申报监管部门及结算公司；   （四） 按照结算公司业务国法向结算公司申报暂停钞票看管东谈主的联系结算业务；   （五） 根据监管部门或结算公司要求遴选的其他措施。   第十九条　如因钞票看管东谈主原因酿成钞票托管东谈主对结算公司出现失约情形时，结算公司 实施联系风险看管措施激发的成果由钞票看管东谈主自行承担，由此酿成钞票看管东谈主看管钞票及 钞票托管东谈主内容亏蚀，钞票看管东谈主应负责补偿。   如因钞票托管东谈主原因酿成未实时将钞票看管东谈主应收资金支付给钞票看管东谈主或未实时委派 证券登记结算机构将钞票看管东谈主应收证券划付到钞票看管东谈主证券账户的，钞票托管东谈主应当对 钞票看管东谈主承担失约背负；如因钞票托管东谈主原因酿成对结算公司交收失约的，相应成果由资 产托管东谈主承担。以上酿成的托管钞票及钞票看管东谈主的内容亏蚀，钞票托管东谈主应负责补偿。   第二十条   本规定任何一方未能按本规定的约定履行各项义务均将被视为失约，除法律 法例或结算公司业务国法另有规定，或本规定另有约定外，失约方容或担因其失约行动给对 方和托管钞票酿成的内容亏蚀。如两边均有失约情形，则根据内容情况由两边折柳承担各自 应负的失约背负。   第二十一条    如若协议的一方或两边因不可抗力不行履行本规定时，可根据不可抗力的 影响部分或一皆辞退背负。不可抗力是指钞票托管东谈主或钞票看管东谈主不行预念念、不可幸免、不 能克服的客不雅情况。任何一方因不可抗力不行履行本规定时，应实时文告对方并在合理期限 内提供受到不可抗力影响的解说，并遴选稳当措施退缩亏蚀的扩大。   第二十二条    本规定适用于当今及以后由钞票看管东谈主看管、钞票托管东谈主托管的系数业务 品种。   第二十三条    本规定有用技术，若因法律法例、结算公司业务国法发生变化导致本规定 的内容与届时有用的法律法例、业务国法的规定不一致的，应当以届时有用的法律法例、业 务国法的规定和上述协议的约定为准，协议两边应根据最新的法律法例、业务国法和上述协 议对本规定进行相应的修改和补充。 （本页为《南边宝嘉混杂型证券投资基金托管协议》签署页，无正文） 基金看管东谈主：南边基金看管股份有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权署名东谈主（署名或盖印）： 基金托管东谈主：招商银行股份有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权署名东谈主（署名或盖印）： 签订地点： 签订日历：   年   月   日

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