希威社 姐妹花 国泰国证食物饮料行业指数C: 国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金(国泰国证食物饮料行业指数C)基金居品贵府摘录更新

国泰国证食物饮料行业指数证券投资基金（国泰国证      食物饮料行业指数C）基金居品贵府摘录更新                                 编制日历：2024年11月22日                 送出日历：2024年12月3日 本摘录提供本基金的进犯信息，是招募阐扬书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完竣的招募阐扬书等销售文献。 一、居品约略           国泰国证食物饮料行业 基金简称                     基金代码       160222           指数           国泰国证食物饮料行业 下属基金简称                   下属基金代码     015040           指数 C                                     中国农业银行股份有限 基金治理东谈主     国泰基金治理有限公司     基金托管东谈主                                     公司 基金公约奏效日   2021-01-01 基金类型      股票型            交游币种       东谈主民币 运作姿色      浮浅灵通式          灵通频率       每个灵通日                          启动担任本基金 基金司理      梁杏             基金司理的日历                          证券从业日历     2007-07-01           《基金公约》奏效后，基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金金钱           净值低于 5000 万元的，基金治理东谈主应当实时文告中国证监会；皆集 其他           并报送措置有计算打算。 二、基金投资与净值发扬 (一) 投资指标与投资策略 详见本基金招募阐扬书（更新）              “第十一部分 基金的投资”。          本基金细腻追踪方向指数，追求基金净值收益率与事迹比较基准之间 投资指标          的追踪偏离度和追踪纰谬最小化。          本基金的投资边界为具有细密流动性的金融器用，包括方向指数成份          股过火备选成份股（含存托左证）、债券、债券回购、银行入款、权          证、股指期货以及法律递次或中国证监会允许基金投资的其他金融工          具（但须稳健中国证监会干系章程）。          本基金所执有的股票金钱占基金金钱的比例为90%－95%，其中方向 投资边界          指数成份股过火备选成份股的投资比例不低于股票金钱的90%，且不          低于非现款金钱的80%。每个交游日日终在扣除股指期货合约需交纳          的交游保证金后，应当保执不低于基金金钱净值5%的现款或到期日在          一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和          应收申购款等。权证投资不高于基金金钱净值的3%。          如法律递次或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履          行适合方法后，不错将其纳入投资边界。          本基金的方向指数为国证食物饮料行业指数过火改日可能发生的变          更。 主要投资策略          指期货投资策略。 事迹比较基准   国证食物饮料行业指数收益率×95%+银行活期入款利率（税后）×5%          本基金为股票型指数基金，具有与方向指数相通的风险收益特征，理 风险收益特征   论上其预期收益及预期风险水平高于夹杂型基金、债券型基金和货币          市集基金。 (二) 投资组结伙产设立图表/区域设立图表 投资组结伙产设立图表                数据截止日历：2024-09-30                                    备付金统统 (三) 自基金公约奏效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较   图                             数据截止日历：2023-12-31         -5.00%        -10.00%        -15.00%        -20.00%        -25.00%   净值增长率                      -7.96%                 -18.92%   事迹基准收益率                    -8.47%                 -19.32% 注：1、自2022年2月16日起本基金加多C类基金份额并永诀缔造对应的基金代码。本基金 新增C类基金份额夙昔不悦完竣当然年度，按夙昔试验运作期限算计净值增长率，不按扫数这个词 当然年度进行折算。 三、投老本基金波及的用度 （一） 基金销售干系用度 以下用度在认购/申购/赎回基金经过中收取：               份额（S）或金额（M）    用度类型                                           收费姿色/费率     备注                 /执有期限（N）  申购费（前收费）                             -            0.00%                                    N      赎回费                                       N ≥ 7天       0.00% 注：场内交游用度以证券公司试验收取为准。 （二） 基金运作干系用度 以下用度将从基金金钱中扣除： 用度类别             收费姿色/年费率或金额（元）                      收取方 治理费                        1.00%                 基金治理东谈主、销售机构 托管费                        0.20%                   基金托管东谈主 销售管事费                      0.30%                    销售机构 审计用度                  110，000.00                  司帐师事务所 信息表露费                 120，000.00                  章程表露报刊 指数许可使用                              年下限金额： 费                                   200，000.00         其他按照国度相关章程和《基金合 其他用度   同》商定不错在基金财产中列支的费      干系管事机构                用 注：1、本基金交游证券、基金等产生的用度和税负，按试验发生额从基金金钱扣除。 终试验金额以基金依期文告表露为准。 （三） 基金运作详尽用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在执有期间，投资者需支拨的运作费率如下表：               基金运作详尽费率（年化） 注：基金治理费率、托管费率、销售管事费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基 金年报表露的干系数据为基准测算。 四、风险揭示与进犯指示 （一）风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能圆寂投老本金。   投资有风险，投资者购买基金时应负责阅读本基金的招募阐扬书（更新）等销售文献。   本基金面对的主要风险有系统性风险、非系统性风险、流动性风险、运气派险、法律文 件风险收益特征表述与销售机构基金风险评级可能不一致的风险、本基金特定风险过火他风 险等。   本基金特定风险：   （1）方向指数的系统性风险   方向指数成份股的价钱可能由于政事身分、经济身分、上市公司计算景象、投资者神思 和交游轨制等各式身分的影响而波动。当国证食物饮料行业指数下落时，本基金面对基金净 值与国证食物饮料行业指数同步下落的风险。   （2）投资替代风险   因罕见情况（比如市集流动性不及、个别成份股被限度投资等）导致本基金无法取得足 足数目的股票时，基金治理东谈主将搭配使用其他合理方法（如买入非成份股等）进行适合的替 代，由此可能对基金产生不利影响。   （3）方向指数薪金与股票市集平均薪金偏离的风险   方向指数为行业指数，并不代表扫数这个词股票市集，方向指数成份股的平均薪金率与扫数这个词股 票市集的平均薪金率存在偏离。   （4）基金投资组合薪金与方向指数薪金偏离的风险及追踪纰谬抵制未达商定指方向风 险   由于基金投资经过中存在流动性风险、交游成本和国证食物饮料行业指数成份股诊治等 情况导致基金投资组合薪金与方向指数薪金存在追踪偏离风险，也可能使基金的追踪纰谬控 制未达商定指标。主要影响身分可能包括：   ①基金运作经过中发生的用度，包括交游成本、市集冲击成本、治理费和托管费等；   ②当方向指数诊治成份股组成，或成份股公司发生配股、增发等行为导致该成份股在指 数中的权重发生变化，或方向指数变更编制方法时，基金在相应的组合诊治中可能暂时扩大 与方向指数的组成相反，而且会产生相应的交游成本，导致追踪偏离度和追踪纰谬扩大；   ③投资者申购、赎回可能带来一定的现款流或变现需求，在遇到方向指数成份股停牌、 摘牌或流动性差等情形时，基金可能无法实时诊治投资组合或承担冲击成本，导致追踪偏离 度和追踪纰谬扩大；   ④在指数化投资经过中，治理东谈主对指数基金的治理才能，如追踪时期技能、买入卖出的 时机采选等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对事迹比较基准的追踪进程；本 基金将进行被迫型的股票投资并通过多项风险抵制姿色裁减追踪风险。   如因方向指数编制司法诊治或其他身分导致本基金的追踪纰谬抵制未达商定指标，本基 金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （5）方向指数变更风险   根据《基金公约》的章程，因方向指数的编制与发布等原因，导致原方向指数不宜持续 算作本基金的投资方向指数及事迹比较基准，本基金可能变更方向指数，基金的投资组合将 随之诊治，基金的风险收益特征可能发生变化，投资者还须承担投资组合诊治所带来的风险 与成本。   （6）指数编制机构罢手管事的风险   本基金的方向指数由指数编制机构发布并治理和珍贵，改日指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的治理和珍贵，本基金将根据基金公约的商定自该情形发生之日起十个使命 日内向中国证监会文告并提议措置有计算打算，如更换基金方向指数、调理运作姿色，与其他基金 吞并、或者阻隔基金公约等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构罢手方向指数的编制及发布至措置有计算打算确依期间，基金治理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息罢免基金份额执有东谈主利益优先原则保管基金 投资运作。该期间由于方向指数不再更新等原因可能导致指数发扬与干系市集发扬有在相反， 影响投资收益。   （7）成份股停牌的风险   方向指数成份股可能因各式原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险：   ①基金可能因无法实时诊治投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰谬扩大。   ②在顶点情况下，方向指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以获 取足额的稳健要求的赎回款项，由此基金治理东谈主可能采选暂停赎回的步调，投资者将面对无 法赎回沿途或部分基金份额的风险。   本基金运作经过中，当方向指数成份股发生光显负面事件面对退市，且指数编制机构暂 未作出诊治的，基金治理东谈主应当按照执有东谈主利益优先的原则，履行里面决策方法后实时对相 关成份股进行诊治，可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪纰谬。   （1）上市交游风险   本基金在基金公约奏效后，在本基金稳健法律递次和深圳证券交游所章程的上市条目的 情况下，本基金基金份额在深圳证券交游所上市交游。由于上市期间可能因信息表露导致基 金停牌，投资东谈主在停牌期间不行买卖本基金的上市份额，产生风险；同期，可能因上市后交 易敌手不及导致本基金的上市份额产生流动性风险。   （2）退市风险   因本基金不再稳健证券交游所上市条目被阻隔上市，或被基金份额执有东谈主大会决议提前 阻隔上市，导致基金份额不行持续进行二级市集交游的风险。   （3）折/溢价交游风险   本基金上市交游后，由于受到市集供求关系的影响，基金份额的交游价钱与基金份额净 值可能出现偏离并出现折/溢价风险。 风险、操气派险和法律风险等。由于股指期货频频具有杠杆效应，价钱波动譬如向器用更为 剧烈。而且由于股指期货订价复杂，不适合的估值可能使基金金钱面对圆寂风险。股指期货 招揽保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数眇小的变 动就可能会使投资东谈主权柄遭受较大圆寂。股指期货招揽逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在规 定的时辰内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资东谈主带来圆寂。   本基金可投资国内上市的科创板股票，会面对因投资方向、市集轨制以及交游司法等差 异带来的独有风险，包括不限于如下罕见风险：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时辰更短，退市速率更快；退市情形更多，新增 市值低于章程圭臬、上市公司信息表露或者法度运作存在紧要残障导致退市的情形；履行标 准更严，光显丧失执续计算才能，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备营业本质的关联交游 保管收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、复原上市和重新上市轨制，科创板上 市公司股票退市风险更大。    （2）市集风险    科创板股票聚首来悛改一代信息时期、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新时期和计谋新兴产业限制。大宽广公司为初创型公司，公司改日盈利、现款流、估 值均存在不细目性，与传统二级市集投资存在相反，合座投资难度加大，科创板股票市集风 险加大。    科创板股票竞价交游缔造较宽的价钱涨跌幅限度，初次公斥地行上市的股票，上市后前 风险。    （3）流动性风险    科创板合座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性 可能弱于其他市集板块，基金组合存在无法实时变现过火他干系流动性风险。    （4）聚首度风险    科创板为新设板块，初期可投方向较少，投资者容易聚首投资于极少股票，市集可能存 在高聚首度景象，合座存在聚首度风险。    （5）系统性风险    科创板上市公司均为市集招供度较高的科技立异公司，在公司计算及盈利时势上存在趋 同，是以科创板股票干系性较高，市集发扬欠安时，系统性风险将更为显赫。    （6）政策风险    国度对高新时期产业扶执力度及爱好进程的变化会对科创板上市公司带来较大影响，国 际经济时局变化对计谋新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。    本基金可投资国内照章刊行上市的存托左证，基金净值可能受到存托左证的境外基础证 券价钱波动影响，与存托左证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及境表里交游机制相 关的风险可能径直或盘曲成为本基金风险。 （二）进犯指示   中国证监会对本基金变更的备案，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金治理东谈主依照恪称拖累、真挚信用、严慎努力的原则治理和诈欺基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金公约取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和基金公约确当事东谈主。   因《基金公约》而产生的或与《基金公约》相关的一切争议，应经友好协商措置，如经 友好协商未能措置的，则任何一方有权按《基金公约》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金 公约》。   基金居品贵府摘录信息发生紧要变更的，基金治理东谈主将在三个使命日内更新，其他信息 发生变更的，基金治理东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的试验情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确获取基金的干系信息，敬请同期蔼然基金治理东谈主发布的干系临时 公告等。 五、其他贵府查询姿色   以下贵府详见基金治理东谈主网站 www.gtfund.com 或筹议客服电话：400-888-8688

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